股票配资平台软件 香港科技ETF: 南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611更新）

发布日期：2025-06-19 22:10    点击次数：111

南方中证香港科技交易型开放式指数证券 投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新）      基金管理人：南方基金管理股份有限公司      基金托管人：中国工商银行股份有限公司          南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新）                         重要提示   本基金经中国证监会 2021 年 5 月 8 日证监许可〔2021〕1609 号文注册募集。本基金的 基金合同已于 2021 年 7 月 2 日正式生效。   基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判 断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景 等作出实质性判断或者保证。   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股（包括内地与香港股票市场交易互联互 通机制允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（简称“港股通股票”）、香港 联合交易所上市的股票和存托凭证等），基金净值会因为证券、期货市场波动等因素产生波 动，投资人在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能 力，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价 格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金管理 实施过程中产生的基金管理风险，流动性风险等。本基金是跟踪标的指数的交易型开放式 基金，本基金标的指数为中证香港科技指数，及其未来可能发生的变更。投资本基金可能 遇到的风险还包括：投资于境外市场并以 ETF 方式运作的风险、标的指数回报与股票市场 平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风 险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、IOPV 计算错误的风险、投资人赎回失败的 风险、基金管理人代理申赎投资者买券卖券的风险、退市风险、第三方机构服务的风险、 基金合同提前终止的风险、风险评价不一致的风险、其他风险等。   本基金属股票型基金，一般而言，其风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币 市场基金。本基金采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数、以及标的指数 所代表的股票市场相似的风险收益特征。此外，本基金可投资境外市场，除了需要承担与 境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外，还面临汇率风险等境外证券 市场投资所面临的特别投资风险。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制 机构停止服务、成份股停牌、摘牌等潜在风险。   《基金合同》生效之日起 2 年内，连续 50 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同应当终止，无需召开基金份额持有人 大会。如本基金在《基金合同》生效 2 年后继续存续的，连续 30 个工作日出现基金份额持 有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 1 亿元情形的，基金合同应当终止，无需召开基 金份额持有人大会。投资者可能面临基金合同提前终止的风险。              南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新）    本基金为交易型开放式指数证券投资基金（ETF），将在深圳证券交易所上市。由于本 基金的标的指数组合证券主要在境外证券交易场所，本基金的申购、赎回流程与标的指数 组合证券仅在境内上市的 ETF 产品有所差异。在目前结算规则下，投资者当日申购的基金 份额，清算交收完成后可卖出和赎回，即 T 日申购的 ETF 份额且日间完成 RTGS（实时逐笔 全额结算）交收，T 日可卖出与赎回；T 日申购的 ETF 份额日间未完成交收的，日终完成逐 笔全额非担保交收，T+1 日方可卖出和赎回；T 日买入的基金份额，T 日可以赎回。    投资人在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的基金合同、招募说明书和基金产品资 料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，全面认识本基金 的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出 投资决策。基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不 构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则 管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不向投资人保证最低收益。基金管理人 提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况、基 金份额上市交易价格波动与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。    本基金标的指数为中证香港科技指数，从香港上市证券中选取 50 只市值较大、研发投 入较高且营收增速较好的科技龙头上市公司证券作为指数样本，以反映香港市场科技龙头 上市公司证券的整体表现。    有 关 标 的 指 数 具 体 编 制方 案 及 成 份 股 信 息 详 见中 证 指 数 有 限 公 司 网 站， 网 址 ： www.csindex.com.cn。    本次更新主要涉及调整基金经理事项，并已在招募说明书中对相关表述做出了修订。 其他信息内容截止日为 2025 年 4 月 23 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2025 年 3 月                           南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新）        南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新）                      §1 绪言   本招募说明书依据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人 民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理 办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(以 下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信 息披露办法》”) 、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》(以下简称“《试 行办法》”)、《关于实施〈合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法〉有关问题的 通知》(以下简称“《通知》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以 下简称“《流动性风险管理规定》”）、《公开募集证券投资基金运作指引第 3 号——指数 基金指引》（以下简称《指数基金指引》）和其他有关法律法规，以及《南方中证香港科技 交易型开放式指数证券投资基金(QDII)基金合同》编写。   基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对 其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请 募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承 认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人 欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。   本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时有效的 法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。         南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新）                       §2 释义   《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 基金提供境外资产托管服务的境外金融机构 合同，为本基金境外证券投资提供证券买卖建议或投资组合管理等服务的境外金融机构 及对基金合同的任何有效修订和补充 开放式指数证券投资基金(QDII)托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 金(QDII)招募说明书》及其更新 基金产品资料概要》及其更新 基金份额发售公告》 上市交易公告书》 释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 会议通过，经 2004 年 8 月 28 日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修 改〈中华人民共和国证券法〉的决定》第一次修正，经 2005 年 10 月 27 日第十届全国人民 代表大会常务委员会第十八次会议第一次修订，经 2013 年 6 月 29 日第十二届全国人民代表 大会常务委员会第三次会议《关于修改〈中华人民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》 第二次修正，经 2014 年 8 月 31 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十次会议《关于 修改〈中华人民共和国保险法〉等五部法律的决定》第三次修正，并经 2019 年 12 月 28 日 第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议第二次修订的《中华人民共和国证券法》 及颁布机关对其不时做出的修订           南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新） 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会 第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律 的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开募集 证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及颁布机关对其不时做出的修订 有关问题的通知》及颁布机关对其不时做 出的修订 实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修 订 开募集证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其不时做出的修订 主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 证券期货投资管理办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定使用来自境外的资金进行 境内证券期货投资的境外机构投资者，包括合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投 资者         南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新） 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 有限责任公司关于交易所交易型开放式证券投资基金登记结算业务实施细则》（以下简称 “《登记结算业务实施细则》”，包括其不时修订）、深圳证券交易所发布实施的《深圳证 券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》（包括其不时修订）及中国证券登记结算 有限责任公司、深圳证券交易所发布的其他相关规则和规定，以及南方基金管理股份有限 公司发布的《南方基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》及其他相关规则和规定 证券投资基金”，简称 ETF 简称目标 ETF），紧密跟踪标的指数表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，采用开放式 运作方式的基金，简称联接基金 金份额的申购、赎回等业务 又称为代办证券公司 关业务 任公司 理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期            南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新） 申请购买基金份额的行为 申请购买基金份额的行为 规定的条件，要求将基金份额兑换为基金合同和招募说明书约定的赎回对价的行为 件 合证券、现金替代、现金差额及其他对价或现金替代、现金差额及其他对价 明书规定应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价或现金替代、现金 差额及其他对价 回的基金份额数应为最小申购赎回单位的整数倍 替代组合证券中全部或部分证券的一定数量的现金 单位中的组合证券市值和现金替代之差；投资人申购或赎回时应支付或应获得的现金差额 根据最小申购赎回单位对应的现金差额、申购或赎回的基金份额数计算 费用后的余额 其他资产的价值总和 份额净值的过程        南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新） 披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电 子披露网站）等媒介 格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含 协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资 产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等，但法律法规或中国证监会 另有规定的，从其规定 分别和香港联合交易所有限公司（以下简称香港联合交易所）建立技术连接，使内地和香港 投资者可以通过当地证券公司或经纪商买卖规定范围内的对方交易所上市的股票。内地与 香港股票市场交易互联互通机制包括沪港股票市场交易互联互通机制（“沪港通”）和深港 股票市场交易互联互通机制（“深港通”） 券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的 股票。沪港通下的港股通和深港通下的港股通统称港股通   以上释义中涉及法律法规、业务规则的内容，法律法规、业务规则修订后，如适用本 基金，相关内容以修订后法律法规、业务规则为准。             南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新）                           §3 基金管理人    名称：南方基金管理股份有限公司    住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼    成立时间：1998 年 3 月 6 日    法定代表人：周易    注册资本：3.6172 亿元人民币    电话：（0755）82763888    传真：（0755）82763889    联系人：鲍文革 券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000 年，经中国 证监会证监基金字200078 号文批准进行了增资扩股，注册资本达到 1 亿元人民币。2005 年，经中国证监会证监基金字2005201 号文批准进行增资扩股，注册资本增至 1.5 亿元人 民币。2014 年公司进行增资扩股，注册资本金增至 3 亿元人民币。 币。 构调整为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国际信托 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业管理合伙企业（有限合伙） 限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业管理合伙企业（有限合伙）2.32%。    周易先生，计算机通信专业学士，中国籍。曾任江苏贝尔通信系统有限公司董事长， 南京欣网视讯科技股份有限公司董事长，华泰证券党委副书记、总裁、党委书记、董事长、 党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席执行官、执行委员会主任、董事，南方基金管 理股份有限公司董事长，南方东英资产管理有限公司董事长，华泰金融控股（香港）有限公 司董事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。          南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新）   张辉先生，管理学博士，中国籍。曾任职北京东城区人才交流服务中心、北京联创投 资管理有限公司，曾任华泰证券资产管理总部高级经理、南通姚港路营业部副总经理、上 海瑞金一路营业部总经理、证券投资部副总经理、综合事务部总经理、人力资源部总经理、 党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公司执行委员会委员、董事会秘书、党委委员， 南方基金管理股份有限公司董事。   陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任华泰证券研究员、证券营业 部总经理、研究所副所长、研究所所长、执行委员会主任助理等职务。现任南方基金管理 股份有限公司董事、党委书记、副总经理，南方东英资产管理有限公司董事。   杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策 法规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督稽查处副处长，深圳市国有资产 监督管理局监督稽查处副处长、办公室（信访室）副主任、企业领导人员管理处副处长，深 圳市人民政府国有资产监督管理委员会企业领导人员管理处副处长、处长，深圳市投资控 股有限公司党委委员、副总经理。现任深圳市投资控股有限公司党委副书记、董事，兼任 深圳市高新投集团有限公司董事，中国南山开发（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华 大学研究院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南方基金管理股份有 限公司董事。   李平先生，工商管理硕士，中国籍。曾任深圳市城市建设开发（集团）有限公司办公室、 董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高级主管、企业三部高级主管、金融发展部副 部长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董 事，深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市建设开发（集团）有限公司董事，深 圳资产管理有限公司董事，深圳市投控资本有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司 董事，招商局仁和人寿保险股份有限公司监事，金融稳定发展研究院理事，深圳市鹏联投 资有限公司执行董事、总经理，深圳市投控联投有限公司执行董事、总经理，南方基金管 理股份有限公司董事。   陈明雅女士，管理学学士，注册会计师，中国籍。曾任厦门国际信托有限公司财务部 副总经理、财务部总经理、投资发展部总经理，现任厦门国际信托有限公司财务总监、财 务部总经理，南方基金管理股份有限公司董事。   王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县人民医院临床医生，瑞金医院感染科临 床医生，兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理（主持工作）、 总经理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南方基金管理 股份有限公司董事。   杨小松先生，经济学硕士，中国注册会计师，中国籍，无境外永久居留权。曾任职德 勤国际会计师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南方基金督察长。现任南方 基金管理股份有限公司董事、总经理、首席信息官，南方东英资产管理有限公司董事。         南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新）   李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴专家，教育部长江学者特聘教授，中国籍。 曾任东南大学经济管理学院教授，南京大学工程管理学院院长。现任南京大学新金融研究 院院长、金融工程研究中心主任，南京大学教授、博士生导师，中国金融学年会常务理事、 秘书长，江苏省资本市场研究会荣誉会长，江苏银行独立董事，汇丰银行（中国）独立董事， 东吴证券股份有限公司独立董事，上海证券交易所科创板制度评估专家委员会主任，南方 基金管理股份有限公司独立董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市人民政府公务员。现任北京市中伦律师事 务所一级合伙人、资本市场业务负责人、证券业务内核负责人，银联商务股份有限公司独 立董事，中国东方红卫星股份有限公司独立董事，中国重汽（香港）有限公司独立非执行董 事，协和新能源（香港）有限公司独立非执行董事，南方基金管理股份有限公司独立董事。   林斌先生，会计学博士，澳大利亚资深注册会计师，中国籍。曾任中山大学管理学院 会计学系主任，MPAcc 教育中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会 长，广东省内部审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东管理会计师协会会 长，广东省内部控制协会副会长，长城证券股份有限公司独立董事，中船海洋与防务装备 股份有限公司独立董事，南方基金管理股份有限公司独立董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高级工商管理硕士，中国注册会计师，中国籍。曾任北京 市财政局干部，深圳蛇口中华会计师事务所经理，京都会计师事务所副主任，北京注册会 计师协会副会长。现任致同会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人，全联（中国）并购公会 常务会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南方基金管 理股份有限公司独立董事。   徐浩萍女士，会计学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸进出口股份有限公司、南京环 球杰必克有限责任公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学教师。现任复旦大学管理 学院副教授，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司独立董事，苏州海光芯创光电科技股 份有限公司独立董事，苏州汇科技术股份有限公司独立董事，南方基金管理股份有限公司 独立董事。   孙明辉先生，经济学硕士，高级会计师，中国籍。曾任职深圳能源财务有限公司、深 圳能源集团股份有限公司财务管理部，曾任深圳市投资控股有限公司财务部高级主管、董 事会办公室高级主管、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总 会计师，兼任国泰君安证券股份有限公司董事，国泰君安投资管理股份有限公司董事，国 任财产保险股份有限公司董事，深圳资产管理有限公司董事，深圳投控国际资本控股有限        南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新） 公司董事，深圳市城市建设开发（集团）有限公司董事，深圳市特发集团有限公司董事，湖 北深投控投资发展有限公司董事，南方基金管理股份有限公司监事会主席。   费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行管理培训生、投资银行部债务融资 部高级项目经理，华泰证券固定收益部副总经理、资金运营部副总经理、资金运营部总经 理、浙江分公司总经理。现任华泰证券股份有限公司执行委员会主任助理、深圳分公司总 经理，南方基金管理股份有限公司监事。   蔡云霖先生，企业管理专业学士，中级会计师，中国籍。曾任职天同证券厦门中心营 业部、厦门市商业银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副经理、金 融市场部理财及资产管理中心总经理、机构金融一部总经理助理，厦门市融资担保有限公 司投资发展部总经理。现任厦门国际信托有限公司党委委员、总经理助理、投资研究部总 经理，南方基金管理股份有限公司监事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券网络金融部高级策划经理，兴 业证券战略发展部经营计划与绩效分析经理、私财委科技金融部规划发展负责人、经纪业 务总部投顾平台运营处总监和理财规划处总监、财富管理部总经理助理、数智金融部副总 经理。现任兴业证券财富管理部副总经理，南方基金管理股份有限公司监事。   陆文清先生，工商管理硕士，特许金融分析师（CFA），中国籍，无境外永久居留权。 曾任职东联融资租赁有限公司，曾任南方基金合肥理财中心职员、客户关系部高级副总裁、 合肥理财中心总经理。现任南方基金管理股份有限公司职工监事、客户关系部总经理兼合 肥分公司总经理。   徐刚先生，工商管理硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任深圳中期期货经纪公司 交易部员工、项目经理，曾任南方基金上海分公司职员、机构业务部职员、养老金业务部 主管，上海分公司副总监、董事，养老金业务部执行董事等职务。现任南方基金管理股份 有限公司职工监事、上海分公司执行董事。   高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职中国人寿保险湖南省 分公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金管理有限公司，曾任南方基金广州营销中 心职员、深圳分公司董事。现任南方基金管理股份有限公司职工监事、机构服务部副总经 理（主持工作）。   王益平女士，金融学硕士，特许公认会计师，金融风险管理师，中国籍，无境外永久 居留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明会计师事务所，曾任南方基金运作保障部 职员。现任南方基金管理股份有限公司职工监事、运作保障部业务董事。         南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新）   杨小松先生，总经理、首席信息官，经济学硕士，中国注册会计师，中国籍，无境外 永久居留权。曾在德勤国际会计师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职，曾任南 方基金督察长。现任南方基金管理股份有限公司董事、总经理、首席信息官，南方东英资 产管理有限公司董事。   陈莉女士，副总经理，法学硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任华泰证券研究员、 证券营业部总经理、研究所副所长、研究所所长、执行委员会主任助理等职务。现任南方 基金管理股份有限公司董事、党委书记、副总经理，南方东英资产管理有限公司董事。   俞文宏先生，副总经理、董事会秘书，工商管理硕士，经济师，中国籍，无境外永久 居留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南方资本管理有限公司董事长、总经理，深圳南方 股权投资基金管理有限公司董事长等职务。现任南方基金管理股份有限公司副总经理、董 事会秘书。   李海鹏先生，副总经理，工商管理硕士，特许金融分析师（CFA），中国籍，无境外永 久居留权。曾任美国 AXA Financial 公司投资部高级分析师，南方基金高级研究员、基金 经理助理、基金经理、全国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益 部总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南方东英资产管理有限公司董事等职务。现任南 方基金管理股份有限公司副总经理、首席投资官（固定收益）。   鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任财政部中华会 计师事务所审计师，南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理，南方基金运作保 障部总监、公司监事、财务负责人、总裁助理等职务。现任南方基金管理股份有限公司督 察长，南方资本管理有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责人，经济学硕士，中国注册会计师、特许公认会计师公会资深 会员（FCCA），中国籍，无境外永久居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总 会计师室会计，国信证券有限责任公司资金财务部高级经理，普华永道会计师事务所高级 审计师，国投瑞银基金管理有限公司财务部总监等职务。现任南方基金管理股份有限公司 财务负责人兼财务部总经理，南方东英资产管理有限公司董事，南方资本管理有限公司监 事，深圳南方股权投资基金管理有限公司董事。   孙鲁闽先生，副总经理，会计商学、基金管理商学硕士，中国籍，无境外永久居留权。 曾任厦门国际银行福州分行电脑部主管，南方基金研究员、投资经理、基金经理、投资部 副总监等职务。现任南方基金管理股份有限公司副总经理、联席首席投资官、基金经理兼 任私募资管计划投资经理。   侯利鹏先生，副总经理，工商管理硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任沈阳财政 证券公司交易部经理、客户服务部经理，中融基金管理有限公司副总经理，南方基金零售 服务部总经理、公司总经理助理、首席市场官等职务。现任南方基金管理股份有限公司副 总经理兼北京分公司总经理。           南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新）    茅炜先生，副总经理，经济学学士，中国籍，无境外永久居留权。曾任东方人寿保险 股份有限公司保险精算员，生命人寿保险股份有限公司保险精算员，国金证券股份有限公 司研究员，南方基金研究员、投资经理、基金经理、研究部负责人、权益研究部总经理、 权益投资部总经理等职务。现任南方基金管理股份有限公司副总经理、首席投资官（权 益）。    本基金历任基金经理为：罗文杰女士，管理时间为 2021 年 7 月 2 日至 2023 年 8 月 25 日；朱恒红先生，管理时间为 2021 年 7 月 16 日至 2025 年 6 月 6 日；张其思先生，管理时 间为 2025 年 4 月 11 日至今；王鑫先生，管理时间为 2025 年 4 月 11 日至今。    张其思先生，波士顿大学数理金融硕士，特许金融分析师（CFA）、金融风险管理师 （FRM），具有基金从业资格。曾就职于美国 Charles River Development、Citizens Financial Group，历任固定收益部分析员、资本管理部量化分析师。2017 年 4 月加入南方 基金，历任数量化投资部研究员、指数投资部研究员、国际业务部研究员。2020 年 6 月 2 日至 2021 年 3 月 26 日，任南方原油基金经理助理；2021 年 3 月 26 日至今，任南方道琼斯 美国精选 REIT 指数（QDII-LOF）、南方原油（QDII-FOF-LOF）基金经理；2022 年 11 月 29 日至今，任南方纳斯达克 100 指数发起（QDII）基金经理；2024 年 5 月 21 日至今，任南方 恒生科技指数发起（QDII）基金经理；2025 年 3 月 7 日至今，任南方标普 500ETF（QDII） 基金经理；2025 年 4 月 11 日至今，任南方顶峰 TOPIX ETF（QDII）、南方基金南方东英沙 特阿拉伯 ETF（QDII）、南方中证香港科技 ETF（QDII）基金经理；2025 年 4 月 18 日至今， 任南方基金南方东英富时亚太低碳精选 ETF（QDII）、南方富时亚太低碳精选 ETF 发起联接 （QDII）基金经理；2025 年 6 月 6 日至今，任南方港股数字经济混合发起（QDII）基金经 理。    王鑫先生，北京大学理学与经济学学士，美国约翰霍普金斯大学金融学硕士，特许金 融分析师（CFA），具有基金从业资格。2018 年 5 月加入南方基金，先后任职于战略与产品 开发部、产品开发部；2022 年 6 月加入国际业务部，任研究员；2024 年 5 月 31 日至 2025 年 4 月 11 日，任南方亚洲美元收益债券（QDII）基金经理助理；2025 年 4 月 11 日至今， 任南方标普 500ETF（QDII）、南方顶峰 TOPIX ETF（QDII）、南方中证香港科技 ETF（QDII） 基金经理；2025 年 4 月 18 日至今，任南方基金南方东英富时亚太低碳精选 ETF（QDII）、 南方富时亚太低碳精选 ETF 发起联接（QDII）基金经理。        南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新）   南方基金管理股份有限公司副总经理兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总经理 兼联席首席投资官孙鲁闽先生，副总经理兼首席投资官（权益）茅炜先生，指数投资部部门 负责人罗文杰女士，现金及债券指数投资部部门负责人夏晨曦先生，固定收益投资部部门 负责人李璇女士，混合资产投资部部门负责人林乐峰先生，固定收益研究部部门负责人陶 铄先生，交易管理部部门负责人王珂女士，宏观策略部联席部门负责人兼数量化投资部部 门负责人唐小东先生，风险管理部部门负责人严旺光先生，权益投资部部门负责人张延闽 先生，国际业务部部门负责人恽雷先生，权益研究部部门负责人郑诗韵女士，基金经理李 健女士。   （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；   （4）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；   （5）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；   （6）编制季度报告、中期报告和年度报告；   （7）计算并披露基金净值信息，确定基金份额申购、赎回对价；   （8）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；   （9）按照规定召集基金份额持有人大会；   （10）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；   （11）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行 为；   （12）选择、更换境外投资顾问；   （13）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他职责。 制度，采取有效措施，防止违反《基金法》及其他相关法律法规行为的发生。   （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；         南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新）   （2）不公平地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益；   （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相 关的交易活动；   （7）玩忽职守，不按照规定履行职责；   （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。   为维护基金份额持有人的合法权益，本基金境内投资不得参与下列投资或者活动：   （1）承销证券；   （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；   （3）从事承担无限责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；   （5）向其基金管理人、基金托管人出资；   （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；   （7）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。   为维护基金份额持有人的合法权益，本基金境外投资不得参与下列投资或者活动：   （1）承销证券；   （2）违反规定向他人贷款或提供担保；   （3）从事承担无限责任的投资；   （4）购买不动产；   （5）购买房地产抵押按揭；   （6）购买贵重金属或代表贵重金属的凭证；   （7）购买实物商品；   （8）除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金；该临时用途借入现金的比例 不得超过基金资产净值的 10%；   （9）利用融资购买证券，但投资金融衍生品除外；   （10）参与未持有基础资产的卖空交易；   （11）购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层；   （12）直接投资与实物商品相关的衍生品；   （13）向其基金管理人、基金托管人出资；          南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新）   （14）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；   （15）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。   基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或 者与其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关 联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先的原则， 防范利益冲突，符合中国证监会的规定，并履行信息披露义务。   如法律、行政法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受 相关限制。 取最大利益； 容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；   为了保证公司规范运作，有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风险，确保 基金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整，从而最大程度地保护基金份额持有 人的利益，本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制制度。   内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理方法、操 作程序与控制措施的总称。内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章 等组成。   公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是对各项基本管理制 度的总揽和指导，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内 容。   基本管理制度包括内部会计控制制度、风险控制制度、投资管理制度、监察稽核制度、 基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制 度和紧急应变制度等。   部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责 任、操作守则等的具体说明。          南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新）  健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员， 并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个运作环节。  有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有 效执行。  独立性原则。公司各机构、部门和岗位在职能上应当保持相对独立，公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离。  相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制衡，并通过切实可 行的措施来实行。  成本效益原则。公司应充分发挥各机构、各部门及各级员工的工作积极性，运用科学 化的方法尽量降低经营运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制 效果。  （1）内部会计控制制度  公司依据《中华人民共和国会计法》等国家有关法律、法规制订了基金会计制度、公司 财务会计制度、会计工作操作流程和会计岗位职责，并针对各个风险控制点建立严密的会 计系统控制。  内部会计控制制度包括凭证制度、复核制度、账务处理程序、基金估值制度和程序、 基金财务清算制度和程序、成本控制制度、财务收支审批制度和费用报销管理办法、财产 登记保管和实物资产盘点制度、会计档案保管和财务交接制度等。  （2）风险管理控制制度  风险控制制度由风险控制委员会组织各部门制定，风险控制制度由风险控制的机构设 置、风险控制的程序、风险控制的具体制度、风险控制制度执行情况的监督等部分组成。  风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风险管理制度、财务风险控制 制度、信息技术系统风险控制制度以及岗位分离制度、防火墙制度、反馈制度、保密制度 等程序性风险管理制度。  （3）监察稽核制度  公司设立督察长，负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制 情况。督察长由总经理提名，董事会聘任，并经全体独立董事同意。  督察长负责组织指导公司监察稽核工作。除应当回避的情况外，督察长享有充分的知 情权和独立的调查权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公 司业务、投资决策、风险管理等相关会议，有权调阅公司相关文件、档案。督察长应当定 期或者不定期向全体董事报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期 会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。       南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新）  公司设立监察稽核部门，具体执行监察稽核工作。公司配备了充足合格的监察稽核人 员，明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程。  监察稽核制度包括内部稽核管理办法、内部稽核工作准则等。通过这些制度的建立， 检查公司各业务部门和人员遵守有关法律、法规和规章的情况；检查公司各业务部门和人 员执行公司内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情况。          南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新）                         §4 基金托管人   （一）基金托管人基本情况   名称：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时间：1984 年 1 月 1 日   法定代表人： 廖林   注册资本：人民币 35,640,625.7089 万元   联系电话：010-66105799   联系人：郭明   （二）主要人员情况   截至 2024 年 12 月，中国工商银行资产托管部共有员工 208 人，平均年龄 38 岁，99% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。   （三）基金托管业务经营情况   作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以 来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规 范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外 广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异 的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投 资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFI 资产、 QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商 业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全 的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户 提供个性化的托管服务。截至 2024 年 12 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1442 只。 自 2003 年以来，本行连续二十一年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财 资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选 的 105 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内 外金融领域的持续认可和广泛好评。   （四）基金托管人的内部控制情况   中国工商银行资产托管部在风险管理的实操过程中根据国际公认的内部控制 COSO 准则 从内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、监督与评价五个方面构建起了托管业务 内部风险控制体系，并纳入统一的风险管理体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日起始终秉持规范运作的原则，将建立系统、高效 的风险防范和控制体系视为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问        南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新） 题新情况的不断出现，资产托管部自始至终将风险管理置于与业务发展同等重要的位置， 视风险防范和控制为托管业务生存与发展的生命线。资产托管部实施全员风险管理，将风 险控制责任落实到具体业务部门和相关业务岗位，每位员工均有义务对自己岗位职责范围 内的风险负责。从 2005 年至今，中国工商银行资产托管部共十八次顺利通过评估组织内部 控制和安全措施最权威的 ISAE3402 审阅，全部获得无保留意见的控制及有效性报告，充分 表明独立第三方对中国工商银行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的 全面认可，也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨， 达到国际先进水平。   （1）资产托管业务经营管理合法合规；   （2）促进实现资产托管业务发展战略和经营目标；   （3）资产托管业务风险管理的有效性和资产安全；   （4）提高资产托管经营效率和效果；   （5）业务记录、会计信息和其他经营管理相关信息的真实、准确、完整、及时。   （1）全面性原则。资产托管业务内部控制应贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖资产 托管业务各项业务流程和管理活动，覆盖所有机构、部门和从业人员。   （2）重要性原则。资产托管业务内部控制应在全面控制基础上，关注重要业务事项、 重点业务环节和高风险领域。   （3）制衡性原则。资产托管业务内部控制应在机构设置、权责分配及业务流程等方面 形成相互制约、相互监督的机制，同时兼顾运营效率。   （4）适应性原则。资产托管业务内部控制应当与经营规模、业务范围和风险特点相适 应，并进行动态调整，以合理成本实现内部控制目标。   （5）审慎性原则。资产托管业务内部控制应坚持风险为本、审慎经营的理念，设立机 构或开展各项经营管理活动均应坚持内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务内部控制应权衡实施成本与预期效益，以合理成本 实现有效控制。   资产托管业务内部控制纳入全行统一的内部控制体系。   （1）总行资产托管部根据内部控制基本规定建立健全资产托管业务内部控制体系，作 为全行托管业务的牵头管理部门，根据行内内部控制基本规定建立健全内部控制体系，建 立与托管业务条线相适应的内部控制运行机制，确定各项业务活动的风险控制点，制定标 准统一的业务制度；采取适当的控制措施，合理保证托管业务流程的经营效率和效果，组 织开展资产托管业务内部控制措施的执行、监督和检查，督促各机构落实控制措施。        南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新）   （2）总行内控合规部负责指导托管业务的内控管理工作，根据年度工作重点，定期或 不定期在全行开展相关业务监督检查，将托管业务检查项目整合到全行业务监督检查工作 中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行内部审计局负责对资产托管业务的审计与评价工作。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门作为内部控制的执行机构，负责组织开展本 机构内部控制的日常运行及自查工作，及时整改、纠正、处理存在的问题。   工商银行资产托管部重视内部控制制度的建设，坚持把风险防范和控制的理念和方法 融入岗位职责、制度建设和工作流程中，建立了一整套内部控制制度体系，包括《资产托管 业务管理规定》、《资产托管业务内部控制管理办法》、《资产托管业务全面风险管理办法》、 《资产托管业务营运管理办法》、《资产托管业务合同管理办法》、《资产托管业务档案管 理办法》、《资产托管业务系统管理办法》、《资产托管业务重大突发事件应急预案》、《资 产托管业务从业人员管理办法》等，在环境、制度、流程、岗位职责、人员、授权、创新、 合同、印章、服务质量、收费、反洗钱、防止利益冲突、业务连续性、考核、信息系统等 全方面执行内部控制措施。   资产托管业务切实履行风险管理第一道防线的主体职责，按照“主动防、智能控、全 面管”的管理思路，主动将资产托管业务的风险管理纳入全行全面风险管理体系，以“管 住人、管住钱、管好防线、管好底线”为管理重点，搭建适应资产托管业务特点的风险管 理架构，通过推进托管业务体制机制与完善集约化营运改革、建立资产托管风险管理委员 会机制、完善资产托管业务制度体系、加强资产托管业务队伍建设、科技赋能、建立健全 应急灾备体系、建立审计发现问题整改台账、加强人员管理等措施，有效控制操作风险、 合规风险、声誉风险、信息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务连续性工作计划和应急预案，具备行之有效 的灾备恢复方案、充足的移动办公设备、同城异城相结合的备份办公场所、必要的工作人 员、科学清晰的 AB 岗位设置及定期演练机制。在重大突发事件发生后，可根据突发事件的 对托管业务连续性营运影响程度的评估，适时选择或依次启动“原场所现场+居家”、“部 分同城异地+居家”、“部分异城异地+居家”、“异地全部切换”四种方案，由“总部+总 行级营运中心+托管分部+境外营运机构”形成全球、全天候营运网络，向客户提供连续性 服务，确保托管产品日常交易的及时清算和交割。   （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序   根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投 资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基       南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新） 金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金 收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查， 其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。  基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律 法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应 及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时对 通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能 在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。  基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金 管理人限期纠正。         南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新）                    §5 境外托管人   一、基本情况   北美信托集团是一家在美国纳斯达克交易所上市的金融控股公司，北美信托银行是北 美信托集团的主要子公司。北美信托在全球范围为公司、机构及个人客户提供全球托管和 资产管理服务，北美信托的主要业务均通过北美信托银行开展。   北美信托由拜伦史密斯先生于 1889 年创立，自创立起就开始提供信托和托管服务。当 美国职工退休收入安全法案在 1974 年推出后，北美信托将托管业务确立为主营业务。从 心以支持全球业务的发展。   北美信托是全球具有领先地位的，为企业、机构和富有个人提供投资服务、资产和基 金管理，以及信托和银行服务方案的金融机构。随着不断增长，北美信托已在全球 21 国家 和地区拥有服务机构。   截至 2021 年 12 月 31 日，北美信托托管资产达到 16.25 万亿美元（含行政管理资产）， 管理资产达到 1.61 万亿美元。托管资产和管理资产水平逐年提高，标普长期信用评级为 AA －。北美信托具有雄厚的财务实力，资本充足率达 14.1％，核心资本充足率达 11.9％。   二、托管业务介绍   通过公司与机构服务部和财富管理部，北美信托重点服务两类客户：公司与机构服务 部负责为公司和机构客户提供全球托管和资产管理服务；财富管理部负责为个人客户提供 个人信托、托管和理财服务。这些业务均由运营与信息技术部和北美信托环球投资管理部 提供支持。运营与信息技术部提供让北美信托保持全球领先地位所必备的持续可靠的全球 基础设施。北美信托环球投资管理部提供各种资产类型的投资管理。   北美信托在美国 21 个州建有办公室，在加拿大、欧洲、中东以及亚太地区等 26 个地方 设有分支机构，全球全职员工达到约 21565 名，客户遍及全球 53 个国家和地区。并在全球 京、芝加哥、都柏林、格恩西岛、香港、泽西岛、利默里克、伦敦、卢森堡、纽约、墨尔 本、新加坡、东京、韩国、马来西亚、菲律宾、斯德哥尔摩和多伦多等地都设有服务和产 品中心，为世界各地的客户提供资产服务和资产管理。   北美信托于 2005 年在北京设立代表处，并于 2010 年将代表处升格为分行。北京分行目 前主要为境内机构投资者赴海外投资提供全球托管客户服务，包括涉及会计核算、绩效评 估、投资指引合规监察和证券借贷等有关问询。   三、境外托管人的职责   · 资产保管   · 账户开立和证券登记        南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新）   · 清算和估值   · 收入托收   · 收入税预扣及退税   · 公司行动   · 现金管理   · 货币兑换   四、托管部门人员配备、安全保管资质条件说明   北美信托拥有本土化的客户服务团队，除了在托管运营上依托我行全球一体化的服务 模式外，我行北京客服团队直接向北京分行行长汇报，不再设有区域客服管理团队，真正 意义上做到了中国客户由本地客服团队来服务，在华业务由本地管理团队来管理的具有中 国特色的本土化服务。   北美信托通过公司与机构服务部和运营与信息技术部为客户提供全球托管服务。   公司与机构服务部负责客户服务和客户关系管理。运营与信息技术部负责每日运营处 理以及系统技术创新。该部门分两条线管理，分别是地域线和功能线。我们通过这种管理 方法确保全球交易处理的准确性和一致性，同时更好地来了解客户投资的市场以满足客户 特别的要求。地区线管理主要按照北美、欧洲中东非洲、亚太地区进行区分。我行在芝加 哥、伦敦、新加坡和印度的班加罗尔均设有全球托管运营中心。北美信托伦敦分行负责所 有全球托管及相关活动；新加坡分行负责处理亚太地区投资管理人的交易；芝加哥分行负 责所有北美地区的交易及相关活动。班加罗尔分行通过为各地区处理中心提供备份来加强 我们的全球业务连续性。功能性管理主要是从资产服务、每日估值和客户报告、数据管理、 资本市场运营、技术应用和客户解决方案、技术构建和运营这几方面来管理。   北美信托银行符合《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》第十九条规定的 境外资产托管人资质要求。   北美信托建立了一个经过良好规划的合规监控、风险管理和公司治理结构，贯穿从董 事会到各业务部门的每个层面。在董事会层面，业务风险委员会及审计委员会对风险管理 和合规监控活动提供董事会层面上的政策与督导。在执行层面，企业风险委员会对风险管 理活动提供方向和管理。该委员会由资产/负债委员会、信贷政策委员会、操作风险委员会、 信托风险委员会、合规监控委员会组成。此外，由风险管理专家及业务经理组成的工作组， 也将风险管理政策纳入到日常业务操作中。   我行采用许多企业层面指标来评估操作风险。例如：员工流失率、关键风险岗位数量、 所确定的重要审计点数量、合规问题、风险与控制状况、损失事件历史、关键风险问题的 评估等。   这些指标连同各业务部门风险管理官员的意见，均包含在“业务部门风险概况”报告 中。       南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新）  为了控制和防范包括操作风险在内的其它风险点，公司为每一参与层开发了最佳流程 模式。  主要模式之一是关注对风险源头的管理。这一模式包括七步流程，以保证风险被正确 地辨别和管理，并不与控制措施脱节。  五、托管业务主要制度管理  北美信托银行依照美国法律可以从事托管业务，并建立了健全的法人治理结构、有效 的内部管理制度、严密的风险控制机制、有效的托管资产隔离制度，具有安全高效的托管 系统和灾难处置系统。  北美信托设有专门的内部审计部，负责检查监控内部操作程序和工作指引。此外，我 们还聘用毕马威会计师事务所为我们进行外部审计。  内部审计部对内部操作运营部门进行不定期审查。北美信托拥有一个由财务、运营、 信息技术等专家组成的内部审计部门，并在芝加哥、都柏林、伦敦、洛杉矶、迈阿密、新 加坡和班加罗尔都有人员设置。  内部审计部门负责对主要的操作流程和风险进行独立和客观的评估，分析控制环节的 充足性和有效性，并将审计结果通报给管理层和专门的审计和监督委员会。内部审计部门 遵循内部审计协会制定的准则和指引以及相关法律法规进行内部审计。            南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新）                       §6 相关服务机构 香港科技申购赎回代理证券公司： 序号                    代销机构名称           代销机构信息                                        法定代表人：张伟                                        联系人：庞晓芸                                        联系电话：0755-82492193                                        客服电话：95597                                        网址：www.htsc.com.cn                                        号                                        办公地址：  上海市浦东新区长                                        柳路 36 号                                        法定代表人：杨华辉                                        联系人：乔琳雪                                        联系电话：021-38565547                                        客服电话：95562                                        网址：www.xyzq.com.cn                                        中路 1012 号国信证券大厦十                                        六层至二十六层                                        办公地址：   深圳市福田区福华                                        一路 125 号国信金融大厦                                        法定代表人：张纳沙                                        联系人：李钦                                        电话：0755-82130833                                        客服电话：95536                                        网址：www.guosen.com.cn                                        街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101                                        办公地址：    北京市丰台区西营                                        街 8 号院 1 号楼青海金融大厦                                        法定代表人：王晟                                        客 服 电 话 ： 4008-888-888 、 南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新）                             网址：www.chinastock.com.cn            （原“国泰君安”）        贸易试验区商城路 618 号                             办公地址：  上海市静安区南京                             西路 768 号国泰君安大厦                             法定代表人：朱健                             联系人：芮敏祺                             电话：021－38676666                             客服电话：4008888666                             网址：www.gtht.com                             路 86 号                             办公地址：  山东省济南市市中                             区经七路 86 号                             法定代表人：王洪                             联系人：张峰源                             电话：021-20315719                             客服电话：95538                             网址：www.zts.com.cn            （原“海通”）          号                             办公地址：上海市中山南路                             联系人：徐步夷                             法定代表人：周杰                             传真：021-23219100                             客服电话：95553                             网址：www.htsec.com                             路 66 号 4 号楼                             办公地址：    北京市朝阳区景辉                             街 16 号院 1 号楼泰康集团大                             厦 13 层                             法定代表人：王常青                             联系人：谢欣然                             联系电话：010-56135799                             客服电话：4008888108                             网址：www.csc108.com                             广州知识城腾飞一街 2 号 618                             室                             办公地址：  广州市天河区马场                             路 26 号广发证券大厦                             法定代表人：林传辉 南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新）                             联系人：黄岚                             客服电话：95575、020-95575                             或致电各地营业网点                             网址：http://www.gf.com.cn                             街道金田路 2026 号能源大厦                             南塔楼 10-19 层                             办公地址：    深圳市福田区福田                             街道金田路 2026 号能源大厦                             南塔楼 10-19 层                             法定代表人：王军                             联系人:杨茜淳                             联系电话:0755-83558761                             客 服 电 话 :0755-33680000                             网址：www.cgws.com                             街道福华一路 111 号                             办公地址：  深圳市福田区福华                             一路 111 号招商证券大厦 23                             楼                             法定代表人：霍达                             联系人：业清扬                             客服电话：95565/0755-95565                             网址：www.cmschina.com                             区中心三路 8 号卓越时代广                             场（二期）北座                             办公地址：  北京市朝阳区亮马                             桥路 48 号中信证券大厦                             法定代表人：张佑君                             联系人：巩利娟                             电话：010-60838888                             传真：010-60833739                             客服电话：95548                             网址：www.cs.ecitic.com                             路 989 号 45 层                             办公地址：   上海市徐汇区长乐                             路 989 号世纪商贸广场 45 层                             法定代表人：张剑                             联系人：鲍佳琪                             电话：021-33388378                             传真：021-33388224 南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新）                             客服电话：95523、4008895523                             网址： www.swhysc.com                             路 1508 号                             办公地址:上海市静安区新闸                             路 1508 号                             法定代表人:刘秋明                             联系人:郁疆                             联系电话:021-22169999                             客服电话：95525                             网址：www.ebscn.com                             路与福中路交界处荣超商务                             中心 A 栋第 18 层-21 层及第                             办公地址：   深圳市福田区益田                             路 6003 号荣超商务中心 A 栋                             第 04、18 层至 21 层                             法定代表人:高涛                             联系人：万玉琳                             联系电话：0755-82026907                             传真 0755-82026539                             客 服 电 话 ： 400-600-8008 、                             网址：www.ciccwm.com                             新区（新市区）北京南路 358                             号大成国际大厦 20 楼 2005                             室                             办公地址： 新疆乌鲁木齐市高                             新区（新市区）北京南路 358                             号大成国际大厦 20 楼 2005                             室                             法定代表人：王献军                             联系人：梁丽                             联系电话：0991-2307105                             传真：010-88085195                             客服电话：95523、 4008895523                             网址： www.swhysc.com                             区湘府中路 198 号新南城商                             务中心 A 栋 11 楼 南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新）                             办公地址： 湖南省长沙市天心                             区湘府中路 198 号新南城商                             务中心 A 栋 11 楼                             法定代表人：高振营                             联系人：江恩前                             联系电话：021-50295432                             客服电话：95351                             网址：www.xcsc.com                             街道福华一路 119 号安信金                             融大厦                             办公地址：深圳市福田区福田                             街道福华一路 119 号安信金                             融大厦                             法定代表人：段文务                             联系人：陈剑虹                             联系电话：0755-81688000                             客服电话：95517                             网址：www.sdicsc.com.cn            司                路 222 号 1 号楼 2001                             办公地址：   青岛市市南区东海                             西路 28 号龙翔广场东座                             法定代表人：肖海峰                             联系人：赵如意                             联系电话：0532-85725062                             客服电话：95548                             网址：sd.citics.com                             办公地址：上海市中山南路                             层、25-29 层、32 层、36 层、                             法定代表人：龚德雄                             联系人：胡月茹                             联系电话：021-63325888                             客服电话：95503                             网址：www.dfzq.com.cn                             庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112                             室                             办公地址： 北京市朝阳区朝阳 南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新）                             门北大街 18 号中国人保寿险                             大厦 12-18 层                             法定代表人：张海文                             基金业务联系人：孙燕波                             联系电话：010-85556048                             传真：010-85556088                             客服电话：95390                             网址：www.crsec.com.cn                             区天府二街 198 号华西证券                             大厦                             办公地址：四川省成都市高新                             区天府二街 198 号华西证券                             大厦                             法定代表人：杨炯洋                             联系人：赵静静                             客服电话：95584                             网址：www.hx168.com.cn                             区淮海路 88 号                             法定代表人：刘正斌                             联系人：奚博宇                             电话：027-65799999                             传真：027-85481900                             客 服 电 话 ： 95579 或                             网址：www.95579.com                             办公地址：长春市生态大街                             法定代表人：李福春                             联系人:安岩岩                             联系电话:021-20361166                             客服电话:95360                             网址：www.nesc.cn                             路 366 号                             办公地址：   上海市黄浦区人民                             路 366 号外滩 SOHO-E 座                             法定代表人：李海超                             联系人：邵珍珍                             联系电话：021-53686888                             传真：021-53686100-7008 南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新）                             客服电话：4008918918                             网址：www.shzq.com                             太湖新城金融一街 8 号 7-9 层                             办公地址：  江苏省无锡滨湖区                             太湖新城金融一街 8 号 7-9 层                             法定代表人:葛小波                             联系人:郭逸斐                             联系电话:0510-82832051                             客服电话:95570                             网址:www.glsc.com.cn                             金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦                             办公地址：   深圳市福田中心区                             金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦                             法定代表人：何之江                             联系人:王阳                             联系电话:021-38637436                             客服电话:95511-8                             网址：stock.pingan.com                             街5号                             办公地址： 苏州工业园区星阳                             街5号                             法定代表人：范力                             联系人：陆晓                             电话：0512-62938521                             传真：0512-65588021                             客服电话：95330                             网址：www.dwzq.com.cn                             大道 395 号 901 室（部位：自                             编 01 号）1001 室（部位：自                             编 01 号）                             办公地址：   广州市天河区临江                             大道 395 号 901 室（部位：自                             编 01 号）1001 室（部位：自                             编 01 号）                             法定代表人：陈可可                             联系人：何雯                             联系电话：020-88836999                             客服电话: 95548 南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新）                             网址：www.gzs.com.cn                             新区紫云路 1018 号                             办公地址：安徽省合肥市滨湖                             新区紫云路 1018 号                             法定代表人：章宏韬                             联系人：范超                             联系电话：0551-65161821                             客服电话：95318                             网址：www.hazq.com                             路 201 号浙商证券大楼                             法定代表人：吴承根                             联系人：夏帆                             电话：0571-87901139                             客服电话：95345                             网址：www.stocke.com.cn                             贸易试验区浦电路 370 号 2、                             办公地址：中国（上海）自由                             贸易试验区浦电路 370 号 2、                             法定代表人：刘加海                             联系人：闪雨晴                             电话：021-20515465                             传真：021-68408217-7517                             客服电话：4008209898                             网址：www.cnhbstock.com                             街 69 号山西国际贸易中心东                             塔楼                             办公地址：   山西省太原市府西                             街 69 号山西国际贸易中心东                             塔楼                             法定代表人：王怡里                             联系人：郭熠                             联系电话：0351－8686659                             客 服 电 话 ： 400-666-1618 ，                             网址：www.i618.com.cn                             路 27 号 1#楼 3 层                             办公地址：   上海市浦东新区滨 南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新）                             江大道 5129 号陆家嘴滨江中                             心 N1 座                             法定代表人：苏军良                             联系人：王虹                             电话：021-20655183                             传真：021-20655196                             客服电话：95547                             网址：www.hfzq.com.cn                             路 13 号                             办公地址：   广东省深圳市福田                             区竹子林四路光大银行大厦                             法定代表人：何春梅                             联系人：王宁基                             电话：0755-83024712                             传真：0755-82835785                             客服电话：95563                             网址：http://www.ghzq.com.cn                             门路 32 号西南证券总部大楼                             法定代表人：姜栋林                             联系人：杜巧                             联系电话：023-67500573                             客服电话：95355                             网址：www.swsc.com.cn                             办公地址：  河北省石家庄市自                             强路 35 号                             法定代表人：张明                             联系人：高岩                             联系电话：0311-66006397                             客服电话：95363                             网址：www.95363.com                             路 510 号南半幢 9 楼                             办公地址：  上海市黄浦区中山                             东二路 600 号上海 BFC 外滩                             金融中心 N1 栋 7 层                             法定代表人：武晓春                             联系人：王芙佳                             电话：021-68761616                             传真：021-68767032 南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新）                             客服电话：4008888128                             网址：www.tebon.com.cn                             红谷中大道 1619 号国际金融                             大厦 A 座 41 楼                             办公地址：   北京市朝阳区望京                             东园四区 2 号 中航资本大厦                             法定代表人：戚侠                             联系人：孙健                             电话：010-59562532                             传真：010-59562532                             客服电话：95335                             网址：http://www.avicsec.com/                             区子实路 1589 号                             办公地址:江西省南昌市红谷                             滩新区凤凰中大道 1115 号北                             京银行大楼                             法定代表人:刘朝东                             联系人:占文驰                             联系电话:0791-88250812                             客服电话：956080                             网址:www.gszq.com                             街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及                             办公地址：  北京市建国门外大                             街 1 号国贸 2 座                             法定代表人：陈亮                             联系人：刘澜                             联系电话：010-65051166                             客服电话：400-820-9068                             网址：www.cicc.com.cn                             区湘江中路二段 36 号华远华                             中心 4、5 号楼 3701-3717                             办公地址：  北京市朝阳区北四                             环中路盘古大观 A 座 40 层                             法定代表人：施华                             联系人：胡创                             联系电话：010-59355997                             客服电话：95571                             网址：www.foundersc.com 南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新）                             区天目山路 198 号财通双冠                             大厦西楼                             办公地址：    浙江省杭州市西湖                             区天目山路 198 号财通双冠                             大厦西楼                             法定代表人：章启诚                             联系人：蔡驰宙                             联系电话：0571-87821867                             客     服     电     话 ：                             网址：www.ctsec.com                             西路 23 号投资广场 18 楼                             办公地址：     上海市浦东新区东                             方路 1928 号东海证券大厦                             法定代表人：王文卓                             电话：021-20333333                             传真：021-50498825                             客 服 电 话 ： 95531 ；                             网址：www.longone.com.cn                             街 319 号 8 幢 10000 室                             办公地址：     陕西省西安市东新                             街 319 号 8 幢 10000 室                             法定代表人：徐朝晖                             联系人：张吉安                             电话：029-87211668                             客服电话：95582                             网            址            ：                             https://www.west95582.com                             大街 7 号英蓝国际金融中心                             F1211B-F1215A          、                             F1231-F1232 单 元 、 15 层                             F1519-F1521 、 F1523-F1531                             单元                             办公地址：    北京市西城区金融                             大街 7 号英蓝国际金融中心                             F1211B-F1215A          、                             F1231-F1232 单 元 、 15 层 南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新）                             F1519-F1521 、 F1523-F1531                             单元                             法定代表人：陈安                             联系人：高阳                             联系电话：021-3866 8962                             客服电话：400-887-8827                             网              址           ：                             https://www.ubs.com/cn/sc/ubs                             -securities.html                             号证券大厦 4 楼                             办公地址：深圳市深南大道                             法定代表人：陆涛                             联系人：刘萍                             联系电话：0755-83025693                             客服电话：95372                             网址：www.jyzq.cn                             东路 11 号 18、19 楼全层                             办公地址：    广东省广州市天河                             区珠江东路 13 号高德置地广                             场 E 座 12 层                             法定代表人：王达                             联系人:丁思                             联系电话：020-83988334                             客服电话:95322                             网址：www.wlzq.cn                             办公地址： 成都市东城根上街                             法定代表人：冉云                             联系人：刘一君                             联系电话：18500852451                             传真：028-86690126                             客服电话：95310                             网址：www.gjzq.com.cn                             湖街道东海社区深南大道                             栋 2301A                             办公地址：   上海市黄浦区福州                             路 666 号 南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新）                             法定代表人：俞洋                             联系人：刘苏卉                             电话：021-54967574                             客服电话：  95323，4001099918                             网址：http://www.cfsc.com.cn                             大街 5 号（新盛大厦）12、15                             层                             办公地址：    北京市西城区金融                             大街 5 号新盛大厦 B 座 12、                             北京市西城区金融大街 9 号                             金融街中心 17、18 层                             北京市西城区金融大街乙 9                             号金融街中心 17、18 层                             法定代表人：李娟                             联系人：程浩亮 电话：                             传真：010-66555133                             客服电话：95309                             网址：www.dxzq.net                             路 1 号都市之门 B 座 5 层                             办公地址： 陕西省西安市雁塔                             区芙蓉西路 62 号开源证券                             法定代表人：李刚                             联系人：杨淑涵                             电话：029-88365805                             传真：029-88365835                             客服电话：95325                             网址：www.kysec.cn                             号通信广场二楼                             办公地址：  深圳市福田区深南                             大道 7028 号 时代科技大厦                             法定代表人： 甘卫斌                             联系人：张雷                             电话：0755-82830333                             传真：0755-25170093                             客服电话：4008-882-882                             网址：http://www.vanho.cn/                             山区香港东路 195 号 8 号楼            南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新）                                        办公地址： 北京市朝阳区安                                        定路 5 号院 3 号楼中建财富国                                        际中心 25 层                                        法定代表人： 张强                                        联系人：吴孟媛、李依晗                                        电话：010-86499479                                        传真：010-86499401                                        客服电话：956006                                        网址：www.lczq.com                                        市柳梧新区国际总部城 10 栋                                        楼                                        办公地址：  上海市徐汇区宛平                                        南路 88 号金座东方财富大厦                                        法定代表人：戴彦                                        联系人： 陈伟伟                                        客服电话：95357                                        网址：http://www.18.cn                                        西路 128 号 1902 室                                        法定代表人：燕文波                                        联系人： 秦臻                                        联系电话：021-20655438                                        客服电话：956011                                        网址：www.huajinsc.cn   包括具有经纪业务资格及证券交易所会员资格的所有证券公司   名称：中国证券登记结算有限责任公司   注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表人：于文强   电话：4008058058   联系人：苑泽田           南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新）  名称：上海市通力律师事务所  注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼  负责人：韩炯  联系人：丁媛  电话: (86 21) 3135 8666  传真: (86 21) 3135 8600  经办律师：黎明、丁媛  名称：容诚会计师事务所（特殊普通合伙）  住所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢 10 层 1001-1 至 1001-26  办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26  执行事务合伙人：肖厚发、刘维  联系人：曹阳  联系电话：010-66001391  传真：010-66001391  经办注册会计师：张振波、成磊              南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新）                         §7 基金的募集    本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他 有关规定，并经中国证监会 2021 年 5 月 8 日证监许可〔2021〕1609 号文注册募集。    本基金为交易型开放式基金，股票型基金(QDII)，基金存续期限为不定期。募集期自 为 8,881 户。         南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新）                  §8 基金合同的生效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金募集份额总额不少于 2 亿份，基金募集 金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下，基金募集期届满或基金管 理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 10 日内聘请法定验资机构验 资，自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监 会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国 证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募 集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。   二、基金合同的生效   本基金合同于 2021 年 7 月 2 日正式生效。自基金合同生效日起，本基金管理人正式开 始管理本基金。   三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模   《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露。《基金合同》生 效之日起 2 年内，连续 50 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值 低于 5000 万元情形的，基金合同应当终止，无需召开基金份额持有人大会。如本基金在 《基金合同》生效 2 年后继续存续的，连续 30 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 1 亿元情形的，基金合同应当终止，无需召开基金份额持有人大 会。   法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。        南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新）             §9 基金份额折算与变更登记   基金合同生效后，为提高交易便利，本基金可以进行份额折算。   一、基金份额折算的时间   基金管理人应事先确定基金份额折算日，并依照《信息披露办法》的有关规定提前公 告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金管理人向登记机构申请办理，并由登记机构进行基金份额的变更 登记。基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额数额将 发生调整，但调整后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化 （上述折算可能会给基金份额持有人的资产净值造成微小误差，视为未改变基金份额持有 人的资产净值）。基金份额折算对基金份额持有人的权益无实质性影响。基金份额折算后， 基金份额持有人将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。   如果基金份额折算过程中发生不可抗力或登记机构遇特殊情况无法办理，基金管理人 可延迟办理基金份额折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。         南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新）                §10 基金份额的上市交易   一、基金份额的上市   基金合同生效后，具备下列条件的，基金管理人可依据《深圳证券交易所证券投资基金 上市规则》，向深圳证券交易所申请基金份额上市：   二、基金份额的上市交易   本基金基金份额在深圳证券交易所的上市交易，应遵照《深圳证券交易所交易规则》、 《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》、《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎 回实施细则》等有关规定。   三、停复牌、暂停上市、恢复上市及终止上市交易   基金份额在深圳证券交易所上市后，如遇停复牌、暂停上市、恢复上市或终止上市的 情形，按照深圳证券交易所的相关规定执行。当基金发生深圳证券交易所规定的因不再具 备上市条件而应当终止上市的情形时，本基金变更为跟踪标的指数的普通开放式基金或上 市开放式基金（LOF），无需召开基金份额持有人大会。届时，基金管理人可变更本基金的 登记机构、相应调整申购赎回业务规则、提前制定基金终止上市后场内份额的处理规则并 公告，同时，基金管理人可按照《信息披露办法》的规定，公告变更后的基金合同及招募说 明书。若届时本基金管理人已有以该指数作为标的指数的基金，则本基金将本着维护投资 者合法权益的原则，履行适当的程序后选取其他合适的指数作为标的指数。   四、基金份额参考净值（IOPV）的计算与公告   基金管理人在每一开放日开市前公告当日的申购赎回清单，基金管理人或基金管理人 委托的其他机构可以在相关证券交易所开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的 实时成交数据，计算基金份额参考净值（IOPV），并将计算结果向深圳证券交易所发送，由 深圳证券交易所对外发布，仅供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额人民币参考净值＝（申购赎回清单中必须用现金替代的替代金额＋申购赎回清 单中可以用现金替代成份证券的数量与最新成交价相乘之和+申购、赎回清单中的预估现金 差额）/最小申购赎回单位对应的基金份额（最新成交价按照汇率公允价调整为人民币价 格）。       南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新）  汇率公允价包括中证指数有限公司在发布和计算境外指数产品中采用的实时汇率价格、 基金管理人与基金托管人商定的其他公允价格等。  在未来条件允许的条件下，本基金可以参考上述公式，委托其他机构在相关证券交易 所开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计算基金份额港币参考 净值。 调整有关基金份额参考净值保留位数，本基金将相应调整。  五、在不违反法律法规及不损害基金份额持有人利益的前提下，本基金可以申请在其 他证券交易所（含境外证券交易所）上市交易，而无需召开基金份额持有人大会审议。  六、相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等相关规定 内容进行调整的，基金合同相应予以修改，并按照新规定执行，且此项修改无须召开基金 份额持有人大会。  七、若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加了基金上市交易的新功 能，基金管理人可以在履行适当的程序后增加相应功能。        南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新）                 §11 基金份额的申购赎回   目前本基金的申购赎回采用全现金替代模式，申购对价、赎回对价包括现金替代、现 金差额及其他对价。未来在证券交易所和登记结算机构系统允许的情况下，本基金可采用 实物申购赎回模式，申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对 价。   投资人应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场所或按申购赎回代 理券商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。   具体的申购赎回代理券商将由基金管理人在基金管理人网站或相关文件列示，基金管 理人可依据实际情况增加或减少申购赎回代理券商。   在未来条件允许的情况下，基金管理人直销机构可以开通申购赎回业务，具体业务的 办理时间及办理方式基金管理人将另行公告。   投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，本基金的开放日为港股通、深圳证券交 易所和本基金的境外主要投资市场（香港交易所等）的共同交易日，具体办理时间为深圳证 券交易所交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公 告暂停申购、赎回时除外。   基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或 其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实 施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。   基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理申购，具体业务办理时间在 申购开始公告中规定。   基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理赎回，具体业务办理时间在 赎回开始公告中规定。   在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披 露办法》的有关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开始时间。         南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新） 金替代、现金差额及其他对价。 法权益不受损害并得到公平对待。   基金管理人可根据基金运作的实际情况，在不损害基金份额持有人实质利益的前提下 调整上述原则，或依据深圳证券交易所或登记机构相关规则及其变更调整上述原则，但必 须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。   目前本基金的申购赎回采用全现金替代模式，申购对价、赎回对价包括现金替代、现 金差额及其他对价。未来在证券交易所和登记结算机构系统允许的情况下，本基金可采用 实物申购赎回模式，申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对 价。   （1）投资者办理申购或赎回业务，应持有并使用深圳 A 股账户；   （2）投资者的相关证券和基金份额应当托管在申购赎回代理券商；   （3）投资者通过该申购赎回代理券商申报申购、赎回业务。   投资人须按申购赎回代理券商规定的手续，在开放日的开放时间提出申购、赎回的申 请。投资人申购本基金时，须根据申购赎回清单备足申购对价；投资人提交赎回申请时， 必须持有足够的基金份额余额和现金。否则所提交的申购、赎回申请无效。   基金投资者申购、赎回申请在受理当日进行确认。如投资者未能提供符合要求的申购 对价，则申购申请失败。如投资者持有的符合要求的基金份额不足或未能根据要求准备足 额的现金，或本基金投资组合内不具备足额的符合要求的赎回对价，或投资人提交的赎回 申请超过基金管理人设定的当日净赎回份额上限、当日累计赎回份额上限、单个账户当日 净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回份额上限，则赎回申请失败。   投资者可在申请当日通过其办理申购、赎回的销售网点查询有关申请的确认情况。投 资者应及时查询有关申请的确认情况。   在目前结算规则下，投资者当日申购的基金份额，清算交收完成后可卖出和赎回，即 T 日申购的 ETF 份额且日间完成 RTGS（实时逐笔全额结算）交收，T 日可卖出与赎回；T 日        南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新） 申购的 ETF 份额日间未完成交收的，日终完成逐笔全额非担保交收，T+1 日方可卖出和赎回； T 日买入的基金份额，T 日可以赎回。   本基金申购和赎回过程中涉及的申购赎回对价和基金份额的交收适用《业务规则》的规 定。本基金现金申购业务中的现金替代采用逐笔全额结算处理；现金赎回业务中的现金替 代采用代收代付处理；现金申购、赎回业务涉及的现金差额和现金替代退补款采用代收代 付处理。   投资者 T 日申购成功后，正常情况下，登记结算机构在 T 日为投资者办理基金份额与 现金替代等的交收，在 T+2 日内办理现金差额的清算，并将结果发送给基金管理人、申购 赎回代理券商和基金托管人。基金管理人与申购赎回代理券商在 T+3 日内办理现金差额的 交收。   投资者 T 日赎回成功后，正常情况下，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份 额的交收，在 T+2 日内办理现金差额的清算，并将清算结果发送给基金管理人、申购赎回 代理券商和基金托管人。基金管理人与申购赎回代理券商在 T+3 日内办理现金差额的交收。 赎回现金替代款将自有效赎回申请之日起 10 个工作日内划往基金份额持有人账户。如遇国 家外管局相关规定有变更或本基金投资的境外主要市场的交易清算规则有变更、基金投资 的境外主要市场及外汇市场休市或暂停交易、港股通暂停交易或交收、登记公司系统故障、 交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障、港股通交易系 统或港股通资金交收规则限制或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务 处理流程，则赎回现金替代款的支付时间可相应顺延。在发生基金合同载明的其他暂停赎 回或延缓支付赎回对价的情形时，赎回现金替代款的支付办法参照基金合同有关条款处 理。   通过港股通投资的港股成份股涉及交收日为港股通交易日和交收日的交集（不含半日港 股通交易日或未完成两批次资金交收之日），当交收期间出现港股通交易日为非港股通交收 日时，港股成份股现金赎回替代款等款项交收日期顺延。   如果登记机构和基金管理人在清算交收时发现不能正常履约的情形，则依据《业务规则》 和参与各方相关协议及其不时修订的有关规定进行处理。   投资人应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的规定按时足额支付应付的现金差 额、现金替代和现金替代退补款。因投资人原因导致现金差额、现金替代和现金替代退补 款未能按时足额交收的，基金管理人有权为基金的利益向该投资人追偿并要求其承担由此 导致的其他基金份额持有人或基金资产的损失。   若投资者用以赎回的部分或全部基金份额因被国家有权机关冻结或强制执行导致不足 额的，基金管理人有权指示申购赎回代理券商及登记机构依法进行相应处置；如该情况导        南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新） 致其他基金份额持有人或基金资产遭受损失的，基金管理人有权代表其他基金份额持有人 或基金资产要求该投资者进行赔偿。 本基金的，则按照新的规则执行。基金管理人在不损害基金份额持有人权益、并不违背交 易所和登记机构相关规则的情况下可更改上述程序。基金管理人最迟须于新规则开始日前 按照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。   投资人申购、赎回的基金份额需为最小申购赎回单位的整数倍。本基金最小申购赎回 单位为 100 万份，基金管理人有权对其进行调整，并在调整实施前依照《信息披露办法》的 有关规定在规定媒介上公告。   基金管理人可以规定本基金当日申购份额及当日赎回份额上限，具体规定请参见相关 公告。   当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应 当采取设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风 险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相关公告。   基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，合理调整上述申购和赎回的 数量或比例限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上 公告。 生的收益或损失由基金财产承担。T 日（T 日为开放日）的基金份额净值在 T+1 日内计算， 并在 T+2 日内公告，计算公式为计算日基金资产净值除以计算日发售在外的基金份额总数。 遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当延迟计算或公告。 他对价或现金替代、现金差额及其他对价。赎回对价是指基金份额持有人赎回基金份额时， 基金管理人应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价或现金替代、现金差额及 其他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资人申购、赎回的基金份额数额确 定。 前公告。          南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新） 取佣金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的相关费用。 律法规且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，对基金份额净值、申购赎回 清单的计算和公告时间进行调整并提前公告。 止人民币以外的其他币种的申购、赎回，该事项无须基金份额持有人大会通过。如本基金 开通或终止人民币以外的其他币种的申购、赎回，更新的申赎原则、程序、费用等业务规 则及相关事项届时由基金管理人确定并提前公告。   T 日申购赎回清单内容包括最小申购赎回单位所对应的申赎现金、组合证券、现金替代、 T 日预估现金差额、T-1 日现金差额、T-1 日基金份额净值、T-1 日最小申购、赎回单位资产 净值、申购份额上限和赎回份额上限及其他相关内容。   “申赎现金”不属于组合成份证券，是为了便于登记结算机构的清算交收安排，在申 购赎回清单中增加的虚拟证券。              “申赎现金”的现金替代标志为“必须”，但含义与组合成份 证券的必须现金替代不同，            “申赎现金”的申购替代金额为最小申购单位所对应的现金替代 标志为“必须”的港市成份证券的必须现金替代与现金替代标志为“允许”的港市成份证券 的申购替代金额之和，赎回替代金额为最小赎回单位所对应的现金替代标志为“必须”的港 市成份证券的必须现金替代与现金替代标志为“允许”的港市成份证券的赎回替代金额之和。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申 购赎回单位所对应的各成份证券名称、证券代码及数量。   现金替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规定，用于替代 组合证券中全部或部分证券的一定数量的现金。   （1)现金替代分为 2 种类型：可以现金替代（标志为“允许”                                ）和必须现金替代（标志 为“必须”）      。   可以现金替代是指在申购、赎回基金份额时，允许使用现金作为全部或部分该成份证 券的替代，替代金额按代理买卖原则确定。   必须现金替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现金作为替代，采          南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新） 取固定替代金额。   （2)可以现金替代   本部分“T+1 日”指 T 日起第 1 个开放日。 投资人买入或卖出的证券。   申购替代金额＝替代证券数量×该证券调整后 T 日开盘参考价×T 日估值汇率×（1+ 现金替代溢价比例）   赎回替代金额＝替代证券数量×该证券调整后 T 日开盘参考价×T 日估值汇率×（1- 现金替代折价比例）   “现金替代溢价比例”也称“现金替代保证金率”。申购时收取现金替代溢价的原因是， 对于使用现金替代的证券，基金管理人将买入该证券，实际买入价格加上相关交易费用后与 申购时的参考价格可能有所差异。为便于操作，基金管理人在申购赎回清单中预先确定现金 替代溢价比例，并据此收取申购替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的 实际成本，则基金管理人将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证 券的实际成本，则基金管理人将向投资者收取欠缺的差额。   赎回时扣除现金替代折价的原因是，对于使用现金替代的证券，基金管理人将卖出该 证券，实际卖出价格扣除相关交易费用后与赎回时的参考价格可能有所差异。为便于操作， 基金管理人在申购赎回清单中预先确定现金替代折价比例，并据此支付赎回替代金额。如果 预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的实际收入，则基金管理人将退还少支付的差额； 如果预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的实际收入，则基金管理人将向投资者收取多 支付的差额。   T 日，基金管理人在申购赎回清单中公布现金替代溢价比例和现金替代折价比例，并据 此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。   正常情况下，对于确认成功的 T 日申购申请，基金管理人根据实际单位购入成本（包 括买入价格与相关费用，折算为人民币）或被替代证券的 T+1 日收盘价（折算为人民币，被 替代证券当日在证券交易所无交易的，取最近交易日的收盘价）计算被替代证券的单位结算 成本，在此基础上根据替代证券数量和申购替代金额确定基金应退还投资者或投资者应补交 的款项。若发生特殊情况，基金管理人可以对交收日期进行相应调整。   正常情况下，对于确认成功的 T 日赎回申请，基金管理人根据实际单位卖出金额（扣 除相关费用，折算为人民币）或被替代证券的 T+1 日收盘价（折算为人民币，被替代证券当 日在证券交易所无交易的，取最近交易日的收盘价）计算被替代证券的单位结算金额，在此 基础上根据替代证券数量确定赎回替代金额。若发生特殊情况，基金管理人可以对交收日期        南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新） 进行相应调整。   正常情况下，T 日后的第 5 个开放日内，基金管理人将应退款或补款与相关申购赎回代 理机构办理交收；T 日后的第 8 个开放日内，基金管理人将应支付的赎回替代金额与相关申 购赎回代理券商办理交收。当 T+1 日为半日港股通交易日或因为风球等因素引发临时停市时， 计算并确定被替代组合证券的单位结算成本的时间将顺延，款项交收的日期也顺延。若发生 特殊情况，基金管理人可以对以上交收日期进行相应调整。   如遇境外主要投资市场或港股通临时停市、港股通交易每日额度或总额度不足等特殊 情况，组合证券的代理买入及结算价格可依次顺延至下一港股通、深圳证券交易所和本基金 的境外主要投资市场的共同交易日直至交易正常，款项交收的日期也顺延。若发生特殊情况， 基金管理人可以对以上交收日期进行相应调整。如遇证券长期停牌、流动性不足等可能导致 收盘价或最后成交价不公允的特殊情况，可参照证券的估值价格，对结算价格进行调整，如 果基金管理人认为该证券复牌后的价格可能存在较大波动，且可能对基金资产净值产生较大 影响，为了更好的维护持有人利益，该证券对应的现金替代款的清算交收可在其复牌后按照 实际交易成本办理。在此期间若该证券发生除息、送股（转增）、配股等重要权益变动，则 进行相应调整。   若发生特殊情况，基金管理人可以对交收日期进行相应调整。   基金管理人可根据运作情况调整代理申赎投资者买券卖券的相关规则并按规定公告。 登记机构 ETF 申购赎回交易结算规则发生改变，或基金管理人与基金托管人之间的结算相关 安排发生改变，基金管理人可对可以现金替代处理规则进行调整，并按规定公告。   (3)必须现金替代   ①适用情形：必须现金替代的证券一般是因标的指数调整将被剔除；或因法律法规限 制投资的成份证券；或基金管理人出于保护持有人利益原则等原因认为有必要实行必须现金 替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现金替代的证券，基金管理人将在申购赎回清单中公告替代的 一定数量的现金，即“固定替代金额”。固定替代金额的计算方法为申购赎回清单中该证券 的数量、该证券调整后 T 日开盘参考价和 T 日估值汇率（如需）的乘积之和，或基金管理人 认为合理的其他方法。   预估现金差额是指由基金管理人估计并在 T 日申购赎回清单中公布的当日现金差额的 估计值，预估现金差额由申购赎回代理券商预先冻结。   预估现金差额的计算公式为：   T 日预估现金差额＝T-1 日最小申购赎回单位的基金资产净值-(申购赎回清单中必须 用现金替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中可以用现金替代成份证券的数量、该证券          南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新） 调整后 T 日开盘参考价与 T 日估值汇率（如需）乘积之和)   其中，若 T 日为基金分红除息日，则计算公式中的“T-1 日最小申购、赎回单位的基 金资产净值”需扣减相应的收益分配数额。如果 T-1 日至 T 日期间有香港交易所交易日且非 申赎开放日，或发生其他特殊情况，则基金管理人可对 T-1 日最小申购赎回单位的基金资产 净值等进行调整，下同。预估现金差额的数值可能为正、为负或为零。   T 日现金差额在 T＋1 日的申购赎回清单中公告，其计算公式为：   T 日现金差额＝T 日最小申购赎回单位的资产净值-(申购赎回清单中必须用现金替代 的固定替代金额之和＋申购赎回清单中可以用现金替代成份证券的数量、T 日收盘价与 T 日 估值汇率（如需）乘积之和)   当现金替代标志为可以现金替代时，若 T 日为某一股票除息、送股(转增)、配股等权 益变动的权益登记日,由于 T 日投资者或基金资产将获得相应的权益，在上述公式中，基金 管理人将以该股票经除权调整的 T 日收盘价为基础计算 T 日现金差额。   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T＋1 日公告的 T 日现金差额进行资金的清算 交收。   现金差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现金差额为正数，则投 资者应根据其申购的基金份额支付相应的现金，如现金差额为负数，则投资者将根据其申购 的基金份额获得相应的现金；在投资者赎回时，如现金差额为正数，则投资者将根据其赎回 的基金份额获得相应的现金，如现金差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相 应的现金。   申购份额上限是指当日可接受的申购总份额。如果投资者的申购申请接受后将使当日 申购总份额超过申购份额上限，则投资者的申购申请失败。   赎回份额上限是指当日可接受的赎回总份额。如果投资者的赎回申请接受后将使当日 赎回总份额超过赎回份额上限，则投资者的赎回申请失败。   T 日申购赎回清单的格式举例如下：   基本信息       最新公告日期：              XXXX年XX月XX日       基金名称：                南方中证香港科技交易型开放式                            指数证券投资基金(QDII)       基金管理公司名称：            南方基金管理股份有限公司       基金代码：                XXXXXX       标的指数代码：              XXXXXX       基金类型                 跨境ETF                     南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新）          T-1 日信息内容                      现金差额：                    XXXX.XX                      最小申购、赎回单位资产净值：           XXXX.XX                      基金份额净值：                  XX.XXXX          T 日信息内容               预估现金差额（单位:元）                    XXXX.XX               可以现金替代比例上限                      100%               最小申购、赎回单位(单位:份)                 XX               T日最小申购赎回单位分红金额（单位：元） 无               本市场申购赎回组合证券只数                   XX               全部申购赎回组合证券只数                    XX+1只(含"159900"                                               证券)               是否需要公布IOPV                      是               是否允许申购                          是               是否允许赎回                          是               当天累计可申购的基金份额上限                  不设上限               当天累计可赎回的基金份额上限                  不设上限               单个证券账户当天累计可申购的基金份额              不设上限               上限               单个证券账户当天累计可赎回的基金份额              不设上限               上限               当天净申购的基金份额上限                    不设上限               当天净赎回的基金份额上限                    不设上限               单个证券账户当天净申购的基金份额上限              不设上限               单个证券账户当天净赎回的基金份额上限              不设上限          成份股信息内容          证券   股份数      现金替   申购现金替    赎回现金替        申购替代    赎回替代 证券代码                                                              挂牌市场          简称    量       代标志   代保证金率    代保证金率          金额     金额          申赎          现金  XXX           XX      允许      xx%                   XXX    XXX   香港市场  XXX           XX      允许      xx%                   XXX    XXX   香港市场  …       …     …        …      …                     …      …      …          说明：此表仅为示意，以实际公布的为准。          发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：        南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新） 购申请。 可能影响本基金投资运作，或导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。 值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应 当暂停接受基金申购申请。 或者指数编制单位、相关证券/期货交易所等因异常情况使申购赎回清单无法编制或编制不 当。上述异常情况指基金管理人无法预见并不可控制的情形，包括但不限于系统故障、网 络故障、通讯故障、电力故障、数据错误等。 申购赎回清单编制错误或基金份额参考净值计算错误。 规模上限时；或使本基金当日申购金额超过基金管理人规定的当日申购金额上限时；或该 投资者累计持有的份额超过单个投资者累计持有的份额上限时；或该投资者当日申购金额 超过单个投资者当日申购金额上限时。 分发生暂停交易或其他重大事件，继续接受申购可能会影响或损害其他基金份额持有人利 益时。   发生上述除第 4 项和第 9 项以外的暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停接受申购申 请时，基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购 申请被拒绝，被拒绝的申购对价将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人 应及时恢复申购业务的办理。   发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回对价：        南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新） 回申请或延缓支付赎回对价。 可能影响本基金投资运作，或导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 停接受基金份额持有人的赎回申请。 值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应 当延缓支付赎回对价或暂停接受基金赎回申请。 或者指数编制单位、相关证券/期货交易所等因异常情况使申购赎回清单无法编制或编制不 当。上述异常情况指基金管理人无法预见并不可控制的情形，包括但不限于系统故障、网 络故障、通讯故障、电力故障、数据错误等。 申购赎回清单编制错误或基金份额参考净值计算错误。 赎回份额上限、单个账户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回份额上限。 分发生暂停交易或其他重大事件，继续接受赎回可能会影响或损害其他基金份额持有人利 益时。   发生上述第 4 项和第 8 项以外的暂停赎回情形之一且基金管理人决定暂停赎回申请或延 缓支付赎回对价时，基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊登暂停赎回公告。在暂 停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。 由基金管理人已管理的其他证券投资基金转型而形成），本基金可根据实际情况需要向本基 金的联接基金开通特殊申购，不收取申购费用。 理人可以根据具体情况履行适当程序后开通本基金的场外申购赎回等业务，无需召开基金 份额持有人大会。场外申购赎回的具体办理方式等相关事项届时将另行公告。        南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新） 调整基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 下，基金管理人有权制定集合申购业务的相关规则，集合申购业务的相关规则在开始执行 前将予以公告。 申购方式，并于新的申购方式开始执行前予以公告。 理协议，报中国证监会备案并公告。   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的 非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其他非交易过户。无论在上述何种情况下， 接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。   继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基 金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然 人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于 符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收 费。   基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登 记机构的相关规定办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法规、 监管规章及国家有权机关的要求以及登记机构业务规定来处理。   在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证 监会认可的交易场所或者通过其他方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的 过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有人应根据 基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。         南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新）   在不违反法律法规及中国证监会规定的前提下，基金管理人可在对基金份额持有人利 益无实质性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理人可制 定相应的业务规则，并依照《信息披露办法》的有关规定进行公告。 型开放式证券投资基金推出新的清算交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金 管理人有权调整本基金的清算交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的清算交 收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，届时将发布公告予以披露并在本基金招募说明 书及其更新中予以更新，无须召开基金份额持有人大会审议。         南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新）                    §12 基金的投资   紧密跟踪标的指数，追求跟踪误差最小化。   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股（包括内地与香港股票市场交易互联互 通机制允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（简称“港股通股票”）、香港 联合交易所上市的其他股票和存托凭证等）。为更好地实现投资目标，本基金可少量投资于 非成份股（包含主板、创业板及其他经中国证监会核准或注册发行的股票、港股通股票、香 港联合交易所上市的其他股票和存托凭证等）；政府债券、公司债券（包括公司发行的金融 债券）、可转换债券、可交换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等，以及中国证监会 认可的国际金融组织发行的证券；在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家 或地区证券市场挂牌交易的其他普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产 信托凭证；在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登 记注册的公募基金（包括 ETF）；银行存款、可转让存单、商业票据、回购协议、短期政府 债券等货币市场工具；股指期货、股票期权、远期合约、互换及经中国证监会认可的境外 交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品；与固定收益、股权、信用、商品指 数、基金等标的物挂钩的境外结构性投资产品；以及中国证监会允许基金投资的其他金融 工具。其中在投资香港市场时，本基金可通过合格境内机构投资者(QDII)境外投资额度或 内地与香港股票市场交易互联互通机制进行投资。   在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资 产净值的 90%，且不低于非现金基金资产的 80%。   如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。   本基金主要采用复制策略、替代策略及其他适当的策略以更好的跟踪标的指数，实现 基金投资目标。本基金力争将年化跟踪误差控制在 4%以内。   本基金为被动式指数基金，采用完全复制法，按照成份股在标的指数中的基准权重构 建指数化投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整。        南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新）   当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时，或因基金的申购和 赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致无法有效复 制和跟踪标的指数时，基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和调整，通过投资成 份股、非成份股、成份股个股衍生品等进行替代从而使得投资组合紧密地跟踪标的指数。   特殊情况包括但不限于以下情形：（1）法律法规的限制无法投资某只成份股；（2）成 份股流动性严重不足；（3）成份股票长期停牌；（4）其他合理原因导致本基金管理人对标 的指数的跟踪构成严重制约等。   为更好的实现投资目标，本基金可投资股指期货、股票期权和其他经中国证监会允许 的衍生金融产品，如与标的指数或标的指数成份股、备选成份股相关的衍生工具。本基金 将根据风险管理的原则，主要选择流动性好、交易活跃的衍生品合约进行交易。   （1）股指期货投资策略   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要选择流动性好、 交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整 的交易成本和跟踪误差，达到有效跟踪标的指数的目的。   （2）股票期权投资策略   本基金投资股票期权，将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，充分考虑股票期 权的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，采取备兑开仓、delta 中性等策略适 度参与股票期权投资。   结合对未来市场利率预期运用久期调整策略、收益率曲线配置策略、债券类属配置策 略、利差轮动策略等多种积极管理策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和市场投 资机会，构建收益稳定、流动性良好的债券组合。   资产支持证券投资关键在于对基础资产质量及未来现金流的分析，本基金将采用基本 面分析和数量化模型相结合，对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格 控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。   本基金在综合考虑预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则合理参与 存托凭证的投资，以更好地跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。   本基金在可转换债券和可交换债券投资中预期运用仓位策略、类属策略、个券挖掘策 略、条款价值策略、行权套利策略等多种策略，构建风险收益比佳、基本面稳健的组合。           南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新） 其中仓位策略和类属策略，将根据基本面环境、股债性价比，确定整体仓位水平、偏股型 和偏债型可转债占比。个券挖掘策略，从基本面视角来挖掘可转债的机会，选择基本面景 气向上、估值不贵的偏股型转债作为获取超额收益的品种。条款价值策略，即深入分析修 正转股价条款、回售条款和赎回条款等对转债价值的影响，挖掘各条款对应的投资机会。 行权套利策略，可转债具备按照约定的价格转换为标的股票的权利，本基金将综合分析正 股的基本面和估值水平、可转债的转股溢价率水平、可转债和标的股票的流动性、可转债 转股对标的股票稀释和抛售压力等因素，确定是否行使将可转债转换为标的股票的权利， 以及转股的时机和转股后标的股票的持有时间。   今后，随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等，基金还将积极寻 求其他投资机会，如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适 当程序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   （一）组合限制   （1）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净 值的 10%；   （2）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%；   （3）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持 证券规模的 10%；   （4）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得 超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；   （5）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资 产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；   （6）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基 金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；   （7）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后 不得展期；   （8）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%；因 证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符 合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；             南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新）    （9）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回 购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；    （10）本基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%；    （11）每个交易日日终，在扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，本基 金应当保持不低于交易保证金一倍的现金，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等；    （12）本基金参与股指期货交易，应当符合下列投资限制： 的 10%； 得超过基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%。 符合基金合同关于股票投资比例的有关约定； 一交易日基金资产净值的 20%；    （13）本基金参与股票期权交易，应当符合下列投资限制： 权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等价物； 乘以合约乘数计算；    除上述第（5）、（8）、（9）项另有约定外，因证券/期货市场波动、证券发行人合并、 基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金管理人之外的因 素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调 整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。    （1）投资比例限制 不受上述限制；          南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新） 地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的 10%，其中持有任一国家或地 区市场的证券资产不得超过基金资产净值的 3%； 或《基金合同》规定的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资产； 临时借入现金的期限以中国证监会规定的期限为准； 可以不受上述限制；    （2）金融衍生品投资    基金投资衍生品应当仅限于投资组合避险或有效管理，不得用于投机或放大交易，同 时应当严格遵守下列规定： 生品支付的初始费用的总额不得高于基金资产净值的 10%；    ①所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有不低于中国证监会认可的信用 评级机构评级；    ②交易对手方应当至少每个工作日对交易进行估值，并且基金可在任何时候以公允价 值终止交易；    ③任一交易对手方的市值计价敞口不得超过基金资产净值的 20%； 头寸及风险分析年度报告；    （3）本基金可以参与证券借贷交易，并且应当遵守下列规定： 机构评级； 一旦借方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留和处置担保物以满足索赔需要；         南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新） 明；③商业票据；④政府债券；⑤中资商业银行或由不低于中国证监会认可的信用评级机 构评级的境外金融机构（作为交易对手方或其关联方的除外）出具的不可撤销信用证； 任一或所有已借出的证券；   （4）基金可以根据正常市场惯例参与正回购交易、逆回购交易，并且应当遵守下列规 定： 用评级机构信用评级； 售出证券市值的 102%。一旦买方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留或处置卖出收 益以满足索赔需要； 红； 值不低于支付现金的 102%。一旦卖方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留或处置已 购入证券以满足索赔需要； 责任；   （5）基金参与证券借贷交易、正回购交易，所有已借出而未归还证券总市值或所有已 售出而未回购证券总市值均不得超过基金总资产的 50%；   前项比例限制计算，基金因参与证券借贷交易、正回购交易而持有的担保物、现金不 得计入基金总资产。   若基金超过上述投资比例限制，应当在超过比例后 30 个工作日内采用合理的商业措施 减仓，以符合投资比例限制要求。 份股（包括港股通股票、香港联合交易所上市的其他股票和存托凭证等）的资产比例不低于 基金资产净值的 90%，且不低于非现金基金资产的 80%；   若基金超过上述投资比例限制，应当在超过比例后 30 个工作日内采用合理的商业措施 减仓，以符合投资比例限制要求。         南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新）   基金管理人自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有 关约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金 的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。   如法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。 法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则 本基金投资不再受相关限制。   （二）禁止行为   为维护基金份额持有人的合法权益，本基金境内投资不得参与下列投资或者活动：   （1）承销证券；   （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；   （3）从事承担无限责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；   （5）向其基金管理人、基金托管人出资；   （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；   （7）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。   为维护基金份额持有人的合法权益，本基金境外投资不得参与下列投资或者活动：   （1）承销证券；   （2）违反规定向他人贷款或提供担保；   （3）从事承担无限责任的投资；   （4）购买不动产；   （5）购买房地产抵押按揭；   （6）购买贵重金属或代表贵重金属的凭证；   （7）购买实物商品；   （8）除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金；该临时用途借入现金的比例 不得超过基金资产净值的 10%；   （9）利用融资购买证券，但投资金融衍生品除外；   （10）参与未持有基础资产的卖空交易；   （11）购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层；   （12）直接投资与实物商品相关的衍生品；   （13）向其基金管理人、基金托管人出资；   （14）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；   （15）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。          南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新）   基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或 者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关 联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先的原则， 防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交 易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管 理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年 对关联交易事项进行审查。   如法律、行政法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人与基金托 管人协商一致后，则本基金投资不再受相关限制。   本基金的业绩比较基准为经估值汇率调整的标的指数收益率。本基金标的指数为中证 香港科技指数，及其未来可能发生的变更。   未来若出现标的指数不符合要求（因成份股价格波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不符合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理人应当自该情形 发生之日起 10 个工作日内向中国证监会报告并提出解决方案，如更换基金标的指数、转换 运作方式，与其他基金合并、或者终止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有人大 会进行表决，基金份额持有人大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同终 止。   自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定期间，基金管理人应按照 指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人利益优先原则维持基 金投资运作。   本基金属股票型基金，一般而言，其风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币 市场基金。本基金采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数以及标的指数所 代表的股票市场相似的风险收益特征。   本基金投资港股通股票，除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一 般投资风险之外，本基金还面临汇率风险和港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制 度以及交易规则等差异带来的特有风险。本基金可投资于境外证券，除了需要承担与境内 证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还面临汇率风险等境外证 券市场投资所面临的特别投资风险。            南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新） 持有人的利益； 不当利益。   本基金通过港股通买入的股票记录在中国证券登记结算有限责任公司在香港中央结算 有限公司开立的证券账户。中国证券登记结算有限责任公司以自己的名义，通过香港中央 结算有限公司行使对该股票发行人的权利。中国证券登记结算有限责任公司行使对该股票 发行人的权利，将通过证券公司事先征求包括基金管理人在内的内地投资者的意见，并按 照其意见办理。法律法规另有规定的，从其规定。   基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。   基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报 告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。   基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。   基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。   本投资组合报告所载数据截至 2025 年 3 月 31 日（未经审计）。                                                   占基金总资产的比例       序号            项目        金额（人民币元）                                                      （%）                其中：普通股            366,859,328.08         99.80                    存托凭证                       -             -            南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新）                其中：债券                             -         -                    资产支持证券                        -         -                其中：远期                             -         -                    期货                            -         -                    期权                            -         -                    权证                            -         -                其中：买断式回购的                         -         -                买入返售金融资产                金合计    注：1、上表中的股票投资项含可退替代款估值增值，而行业分类的合计项中不含可退 替代款估值增值；2、本基金本报告期末通过深港通交易机制投资的港股市值为人民币      国家（地区）           公允价值（人民币元）              占基金资产净值比例（％） 中国香港                         366,859,328.08            99.91        行业类别           公允价值（人民币元）              占基金资产净值比例（％） 能源                              980,045.46              0.27 材料                                        -                - 工业                              583,043.99              0.16 非必需消费品                       126,925,906.24            34.57 必需消费品                          4,338,099.25             1.18 医疗保健                          38,280,270.21            10.42 金融                                        -                - 科技                            82,198,369.12            22.38 通讯                           113,400,625.51            30.88 公用事业                                      -                -             南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新） 房地产                                            -                            - 政府                                             -                            - 合计                  366,706,359.78                                      99.86   本基金对以上行业分类采用彭博行业分类标准。        行业类别              公允价值（人民币元）                占基金资产净值比例（％） 能源                                             -                            - 材料                                             -                            - 工业                                             -                            - 非必需消费品                                         -                            - 必需消费品                                          -                            - 医疗保健                                  152,968.30                         0.04 金融                                             -                            - 科技                                             -                            - 通讯                                             -                            - 公用事业                                           -                            - 房地产                                            -                            - 政府                                             -                            - 合计                    152,968.30                                         0.04   本基金对以上行业分类采用彭博行业分类标准。 名股票及存托凭证投资明细                                                              公允价       占基金        公司名       公司名                    所属国                        证券代      所在证                 数量       值（人       资产净 序号     称（英       称（中                    家（地                         码       券市场                （股）        民币       值比例         文）        文）                     区）                                                               元）       （％）        Corpora   团     HK       港联合     港              00     736.44        tion                     交易所        Group     巴集团   HK       港联合     港                     599.94        Holding   控股有            交易所        Limited   限公司        Holding   股有限            港联合     港                     645.92                南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新）        s Ltd       公司             交易所        Compan      股份有   HK       港联合   港                766.11        y           限公司            交易所        Limited                          HK       港联合   港                184.29                                   交易所        , Inc.      团股份   HK       港联合   港                680.30                    有限公            交易所                    司        Inc.        司     HK       港联合   港                248.92                                   交易所        Inc.        团股份   HK       港联合   港                964.49                    有限公            交易所                    司        nductor     际集成            港联合   港                892.30        Manufa      电路制            交易所        cturing     造有限        Internati   公司        onal        Corpora        tion             百济神 6160 中国香 中国香                   81,900   12,561,    3.42        e, Ltd.             州有限 HK   港联合 港                               358.94             公司       交易所      注：本基金对以上证券代码采用当地市场代码。 名股票及存托凭证投资明细                                                         公允价       占基金        公司名         公司名                  所属国                          证券代      所在证          数量       值（人       资产净 序号     称（英         称（中                  家（地                           码       券市场         （股）        民币       值比例         文）          文）                   区）                                                          元）       （％）        Horizon     康     HK       港联合   港                   .30        Health                     交易所        Limited             南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新）    本基金本报告期末未持有债券。 明细    本基金本报告期末未持有债券。 证券投资明细    本基金本报告期末未持有资产支持证券。 品投资明细    本基金本报告期末未持有金融衍生品。 明细    本基金本报告期末未持有基金。 门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。如是，还 应对相关证券的投资决策程序做出说明    本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编 制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 如是，还应对相关股票的投资决策程序做出说明         南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新）   本基金投资的前十名股票（如有）没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人 从制度和流程上要求股票必须先入库再买入。   无。   本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。   无。                             流通受限部         占基金资产                                                     流通受限情   序号     股票代码       股票名称    分的公允价          净值比例                                                      况说明                              值（元）           （%）   （一）本基金在业绩披露中将采用全球投资表现标准（GIPS）。GIPS 是一套确保公司 表现得到公平报告和充分披露的投资表现报告道德标准。 明其差异；   （二）基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但 不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有 风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。  阶段     净值增长      净值增长    业绩比较   业绩比较       ①－③      ②－④              南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新）              率①        率标准差     基准收益      基准收益                         ②        率③       率标准差                                            ④ 自基金成         -30.90%    2.48%   -33.88%    2.50%   2.98%    -0.02% 立起至今        南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新）                   §13 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金 款以及其他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管人及其委托的境外托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立人民 币和外币资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金 管理人、基金托管人、境外托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其 他基金财产账户相独立。   四、基金财产的保管和处分   本基金财产独立于基金管理人、基金托管人、境外托管人和基金销售机构的财产，并 由基金托管人和/或其委托的境外托管人保管。基金管理人、基金托管人、境外托管人、基 金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基 金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金 财产不得被处分。   基金管理人、基金托管人、境外托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产 等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的 债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产 所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执 行。   境外托管人根据基金财产所在地法律法规、证券/期货交易所规则、市场惯例及其与基 金托管人签订的主次托管协议持有并保管基金财产。基金托管人在已根据《试行办法》的要 求谨慎、尽职的原则选择、委任和监督境外托管人，且境外托管人已按照当地法律法规、 基金合同及托管协议的要求保管托管资产的前提下，基金托管人对境外托管人破产产生的 损失不承担责任。在符合基金合同和《托管协议》有关资产保管的要求下，对境外托管人的 破产而产生的损失，基金托管人应根据基金管理人的指令采取合理措施进行追偿，基金管 理人配合基金托管人进行追偿。除非基金管理人、基金托管人及其境外托管人存在过失、 疏忽、欺诈或故意不当行为，基金管理人、基金托管人将不保证基金托管人或境外托管人        南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新） 所接收基金财产中的证券的所有权、合法性或真实性（包括是否以良好形式转让）及其他效 力瑕疵。基金管理人、基金托管人不对境外托管人依据当地法律法规、证券/期货交易所规 则、市场惯例的作为或不作为承担责任。   基金托管人和境外托管人应妥善保存基金管理人基金财产汇入、汇出、兑换、收汇、 现金往来及证券交易的记录、凭证等相关资料，并按规定的期限保管，但境外托管人持有 的与境外托管人账户相关的资料的保管应按照境外托管人的业务惯例保管。        南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新）                  §14 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金的开放日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非 交易日。   二、估值对象   基金所拥有的股票、债券、资产支持证券、银行存款本息、应收款项、衍生工具、存 托凭证和其他投资等资产及负债。   三、估值原则   基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时，应符合《企业会计准则》、 监管部门有关规定。   （一）对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或负债的公允价值计 量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，应采用最近交 易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允 价值的，应对报价进行调整，确定公允价值。   与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值为基础， 并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该 限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基金管 理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市场的投资品种，应采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据 和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值时，应优先使用可 观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下， 才可以使用不可观察输入值。   （三）如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件，使潜在估 值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应对估值进行调整并确定公 允价值。   四、估值方法   （1）证券交易所上市的有价证券的估值          南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新） 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未 发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资 品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会有关规定确 定公允价值。   公开挂牌的存托凭证按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近 交易日的收盘价估值。   境内债券估值方法：   （1）对于上市流通的债券，境内证券交易所上市实行净价交易的债券选取估值日第三 方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值；估值日无交易的，以最近交易日的净价 估值；境内证券交易所实行全价交易的债券（可转债除外）按第三方机构提供的估值全价减 去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，按最 近交易日第三方机构提供的估值全价减去估值全价中所含的最近交易日债券应收利息后得 到的净价估值。具体估值机构由基金管理人与托管人另行协商约定；   （2）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值；   （3）交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值；   （4）交易所上市交易的可转换债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收 利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化， 按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如 最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因 素，调整最近交易市价，确定公允价格；         南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新）   （5）对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含投资人回售权的固定收益品 种，回售登记期截止日（含当日）后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值。 对银行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价格的债券，在发行利率与二级市场 利率不存在明显差异，未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值；   （6）境内同一债券同时在两个或者两个以上的交易场所交易，按债券所处的市场分别 估值。   境外债券估值方法   （1）对于上市流通的债券，境外证券交易所上市实行净价交易的债券选取估值日第三 方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值；估值日无交易的，以最近交易日的净价 估值；境外证券交易所实行全价交易的债券（可转债除外）按第三方机构提供的估值全价减 去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，按最 近交易日第三方机构提供的估值全价减去估值全价中所含的最近交易日债券应收利息后得 到的净价估值。具体估值机构由基金管理人与托管人另行协商一致后确定；   （2）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情况下，应 以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值进行估值；对于活跃市场报价未能代 表计量日公允价值的情况下，应对市场报价进行调整，确认计量日的公允价值；对于不存 在市场活动或市场活动很少的情况下，则采用估值技术确定公允价值。   非上市基金的估值：   （1）非货币市场基金，按所投资基金估值日的份额净值估值；   （2）非上市货币市场基金，按所投资基金前一估值日后至估值日期间（含节假日）的 万份收益计提估值日基金收益。   上市基金的估值：   （1）投资的 ETF 基金（ETF 联接基金除外），按所投资 ETF 基金估值日的收盘价估值。   （2）上市开放式基金（LOF）,按所投资基金估值日的份额净值估值。   （3）上市定期开放式基金、封闭式基金，按所投资基金估值日的收盘价估值。   （4）上市交易型货币市场基金，如所投资基金披露份额净值，则按所投资基金估值日 的份额净值估值；如所投资基金披露万份（百份）收益，则按所投资基金前一估值日后至估 值日期间（含节假日）的万份（百份）收益计提估值日基金收益。          南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新）  （1）上市流通的衍生工具，对于存在活跃市场的情况下，应以活跃市场上未经调整的 报价作为计量日的公允价值；对于活跃市场报价未能代表计量日公允价值的情况下，应当 对市场报价进行调整以确认计量日的公允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情 况下，应当采用估值技术确定其公允价值。  （2）未上市的衍生工具采用估值基准服务机构提供的相应品种对应的估值报价估值， 估值基准服务机构未提供估值价格的，采用估值技术确定公允价值。具体估值机构由基金 管理人与托管人协商一致后确定。  （1）本基金外币资产价值计算中，涉及港币、美元、英镑、欧元、日元等主要货币对 人民币汇率的，应当以基金估值日中国人民银行或其授权机构公布的人民币汇率中间价为 准；  （2）涉及到其它币种与人民币之间的汇率，参照数据服务商提供的当日各种货币兑美 元折算率采用套算的方法进行折算。  若本基金现行估值汇率不再发布或发生重大变更，或市场上出现更为公允、更适合本 基金的估值汇率时，基金管理人与基金托管人协商一致后可根据实际情况调整本基金的估 值汇率，并及时报中国证监会备案，无需召开基金份额持有人大会。  若无法取得上述汇率价格信息时，以基金托管人或境外托管人所提供的合理公开外汇 市场交易价格为准。  对于按照中国法律法规和基金投资所在地的法律法规规定应交纳的各项税金，本基金 将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳税金与 估算的应交税金有差异的，基金将在相关税金调整日或实际支付日进行相应的估值调整。 根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 新规定估值。  如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关 法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原 因，双方协商解决。  根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本 基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关 各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金净值信息 的计算结果对外予以公布。          南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新）   五、估值程序 量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入。基金管理人可以设立大额赎回情形 下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的，从其规定。   基金管理人应每个估值日后一工作日内计算该估值日的基金资产净值及基金份额净值， 并按规定披露。 根据法律法规或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个估值日对基金资产估值 后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人按规 定对外公布。   六、估值错误的处理   基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 及时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误时，视为基金份额净值 错误。当基金份额净值计算差错达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当立即纠正， 并采取合理的措施防止损失进一步扩大。当基金份额净值计算差错小于基金份额净值 0.5% 时，基金管理人与基金托管人应在发现日对账务进行更正调整，不做追溯处理。   基金合同的当事人应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、 或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由 于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予 赔偿，承担赔偿责任。   上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差 错、系统故障差错、下达指令差错等。   （1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各方， 及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方 未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担 赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行 更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事 人进行确认，确保估值错误已得到更正。   （2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对 估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。          南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新）   （3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误 责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得 利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并 在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如 果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获 得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错 误责任方。   （4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。   估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定 估值错误的责任方；   （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估；   （3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿 损失；   （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。   （1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人， 并采取合理的措施防止损失进一步扩大。   （2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中 国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。如果行业另有通行 做法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 其他原因暂停营业时； 值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应 当暂停估值；       南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新）  八、基金净值的确认  基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。基 金管理人应于每个估值日后一工作日内计算该估值日的基金资产净值和基金份额净值并发 送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理 人对基金净值按规定予以公布。  九、特殊情况的处理 金资产估值错误处理。 或国家会计政策变更、市场规则变更等非基金管理人与基金托管人原因，基金管理人和基 金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成 的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管 人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。 估值的应交税金有差异的，相关估值调整不作为基金资产估值错误处理。 金管理人和本基金托管人协商一致的时间点前无法确认的交易，导致的对基金资产净值的 影响，不作为基金资产估值错误处理。          南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新）                  §15 基金的收益与分配   一、基金利润的构成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后 的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益 的孰低数。   三、基金收益分配原则 配；具体计算方法如下：   基金净值增长率＝（基金份额净值÷基金上市前一日基金份额净值－1）×100%（期间 如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为初始日重新计算；期间如发生基金份额拆分， 则以基金份额拆分日为初始日重新计算）；   标的指数同期增长率＝（标的指数收盘值÷基金上市前一日标的指数收盘值－1）×100% （期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为初始日重新计算；期间如发生基金份 额拆分，则以基金份额拆分日为初始日重新计算）； 金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配； 进行收益分配。基于本基金的性质和特点，本基金收益分配不须以弥补浮动亏损为前提， 收益分配后有可能使除息后基金份额净值低于面值，即基金收益分配基准日的基金份额净 值减去每单位基金份额收益分配金额后可能低于面值；   在不违反法律法规规定及基金合同约定且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的 前提下，基金管理人可对基金收益分配原则和支付方式进行调整，不需召开基金份额持有 人大会审议。   四、收益分配方案       南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新）  基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。  五、收益分配方案的确定、公告与实施  本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 日内在规定媒介 公告。  六、基金收益分配中发生的费用  基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。         南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新）                    §16 基金的费用与税收   一、基金费用的种类 生的费用； 税、印花税、及预扣提税（以及与前述各项有关的任何利息及费用）（简称“税收”）； 境外托管人转移新基金托管人、境外托管人所引起的费用，但因基金管理人或基金托管人、 境外托管人自身原因导致被更换的情形除外；   二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的计算方法如 下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为每日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月以人民币支付，托管人与管理人核 对一致后，由托管人根据管理人指令或者双方约定的方式在月初 5 个工作日内、按照指定 的账户路径进行资金支付。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。费用扣划后，管 理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系托管人协商解决。          南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新）   本基金的管理费的具体使用由基金管理人支配；如果委托境外投资顾问，基金的管理 费可以部分作为境外投资顾问的费用，具体支付由基金管理人与境外投资顾问在有关协议 中进行约定。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计算方法如 下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为每日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月以人民币支付，托管人与管理人核 对一致后，由托管人根据管理人指令或者双方约定的方式在月初 5 个工作日内、按照指定 的账户路径进行资金支付。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。费用扣划后，管 理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系托管人协商解决。   本基金的托管费的具体使用由基金托管人支配；如果委托境外托管人，其中可以部分 作境外托管人的费用，具体支付由基金托管人与境外托管人在有关协议中进行约定。   上述“一、基金费用的种类”中第 3－15 项费用，根据有关法规及相应协议规定，按 费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。   三、不列入基金费用的项目   下列费用不列入基金费用： 损失； 产中列支；   四、基金税收   本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照中国或所投资市场所在国家或地区的法律 法规的规定履行纳税。本基金在投资和运作过程中如发生增值税等应税行为，相应的增值 税、附加税费以及可能涉及的税收滞纳金等由基金财产承担，届时基金管理人可通过本基 金托管账户直接缴付，或划付至基金管理人账户并由基金管理人按照相关规定申报缴纳。 如果基金管理人先行垫付上述增值税等税费的，基金管理人有权从基金财产中划扣抵偿。       南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新） 本基金清算后若基金管理人被税务机关要求补缴上述税费及可能涉及的滞纳金等，基金管 理人有权向投资人就相关金额进行追偿。         南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新）                 §17 基金的会计与审计   一、基金会计政策 如下原则：如果《基金合同》生效少于 2 个月，可以并入下一个会计年度披露； 按照有关规定编制基金会计报表； 式确认。   二、基金的年度审计 师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在规定媒介公告。        南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新）                 §18 基金的信息披露   一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《流动 性风险管理规定》、《基金合同》及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的披露方式、 披露内容、登载媒介、报备方式等规定发生变化时，本基金从其最新规定。   二、信息披露义务人   本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基 金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。   本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法规和中 国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、 简明性和易得性。   本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过符 合中国证监会规定条件的全国性报刊（以下简称“规定报刊”）及《信息披露办法》规定的 互联网网站（以下简称“规定网站”）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》 约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。   三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：   四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信息披露 义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以中文文本为准。   本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。   五、公开披露的基金信息   公开披露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要          南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新） 有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项 的法律文件。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人 服务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应 当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在规定网站上；基金招募说明书其他信息 发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金 招募说明书。 动中的权利、义务关系的法律文件。 要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当 在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在规定网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止 运作的，基金管理人不再更新基金产品资料概要。基金产品资料概要的正文应当包括产品 概况、基金投资与净值表现、投资本基金涉及的费用、风险揭示与重要提示等中国证监会 规定的披露事项，相关内容不得与基金合同、招募说明书有实质性差异。   基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的 3 日前，将基金份 额发售公告、基金招募说明书提示性公告和《基金合同》提示性公告登载在规定报刊上，将 基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概要、《基金合同》和基金托管协议登 载在规定网站上，并将基金产品资料概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 人应当同时将《基金合同》、基金托管协议登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说 明书的当日登载于规定媒介上。   （三）《基金合同》生效公告   基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在规定媒介上登载《基金合同》生效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周 在规定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。         南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新）  在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在 T+2 日内（T 日为开放日）， 通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累 计净值。  基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的两个工作日内，在规定网站披露半 年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。  （五）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告  基金管理人确定基金份额折算日，并提前将公告登载于规定媒介上。  基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管理人将基金份额 折算结果公告登载于规定媒介上。  （六）基金份额上市交易公告书  基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金管理人应当在基金份额上市交易的 3 个 工作日前，将基金份额上市交易公告书登载在规定网站上，并将上市交易公告书提示性公 告登载在规定报刊上。  （七）申购赎回清单  在开始办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理人应当在每个开放日，通过网站、 申购赎回代理券商以及其他媒介公告当日的申购赎回清单。  （八）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告  基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登 载在规定网站上，并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金年度报告中的财务会 计报告应当经过符合《证券法》规定的会计师事务所审计。  基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告 登载在规定网站上，并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。  基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报 告登载在规定网站上，并将季度报告提示性公告登载在规定报刊上。  《基金合同》生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者 年度报告。  如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信 息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及 本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。  基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险 分析等。  （九）临时报告        南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新）   本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书，并登载在 规定报刊和规定网站上。   前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影 响的下列事件： 记机构，基金改聘会计师事务所； 托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之三十； 处罚、刑事处罚；基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到 重大行政处罚、刑事处罚；境外投资顾问（如有）主要负责人员变动，基金管理人认为该事 件有可能对基金投资产生重大影响； 人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外；         南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新） 数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元的情形时；如本基金在《基金合同》生效 金资产净值低于 1 亿元的情形时； 大影响的其他事项或中国证监会规定和基金合同约定的其他事项。   （十）澄清公告   在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基 金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人权益的，相 关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证 监会、基金上市交易的证券交易所。   （十一）基金份额持有人大会决议   基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。   （十二）基金投资境内股指期货的信息披露   本基金在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披 露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭示股 指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。   （十三）基金投资境内股票期权的信息披露   本基金在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披 露股票期权交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标、估值方法等，并 充分揭示股票期权交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定投资政策和投资目标。   （十四）基金投资港股通的信息披露   本基金在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披 露参与港股通交易的相关情况。   （十五）基金投资境内资产支持证券的信息披露   本基金在中期报告、年度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值 占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。本基金在季度报告中披露其持 有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金 净资产比例大小排序的前 10 名资产支持证券明细。   （十六）清算报告   基金合同终止的，基金管理人应当组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作出 清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公 告登载在规定报刊上。   （十七）中国证监会规定的其他信息。        南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新）   六、信息披露事务管理   基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管理 人员负责管理信息披露事务。   基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容 与格式准则等法规的规定。   基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金 管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、基金定期报告、更 新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等相关基金信息进行复核、审查，并 向基金管理人进行书面或电子确认。   基金管理人、基金托管人应当在规定报刊中选择披露信息的报刊。基金管理人、基金 托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，并保证相关报送信息 的真实、准确、完整、及时。   基金管理人、基金托管人除依法在规定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他公 共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于规定媒介和基金上市交易的证券交易所网站 披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。   为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构， 应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。   七、信息披露文件的存放与查阅   依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将 信息置备于各自住所和基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延迟信息披露的情形   当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信息： 营业时；         南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新）                    §19 风险揭示   本基金属股票型基金，一般而言，其风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币 市场基金。本基金采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数以及标的指数所 代表的股票市场相似的风险收益特征。   本基金可投资于境外证券，除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等 一般投资风险之外，本基金还面临汇率风险等境外证券市场投资所面临的特别投资风险。   本基金面临的主要风险有市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特有风险及其他 风险等。   一、境外投资产品风险   境外证券市场整体表现受到经济运行情况、货币/财政政策、产业政策、税法、汇率、 交易规则、结算、托管以及其他运作风险等多种因素的影响，上述因素的波动和变化可能 会使基金资产面临潜在风险。此外，投资境外市场的成本、波动性也可能高于国内市场， 存在一定的市场风险。   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股（包括内地与香港股票市场交易互联互 通机制允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（简称“港股通股票”）、香港 联合交易所上市的股票和存托凭证等）。为更好地实现投资目标，本基金可少量投资于非成 份股（包含主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准或注册发行的股票、港股通股票、 香港联合交易所上市的股票和存托凭证等）；已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录 的国家或地区证券市场挂牌交易的其他普通股等。基金净值会因为境内或境外证券市场的 波动、行业及海外交易所上市的中国公司的经营风险和财务风险等因素产生波动，上述因 素的波动和变化可能会使基金资产面临潜在风险。   本基金以人民币募集和计价，当汇率发生变动时，将会影响到人民币计价的净资产价 值，从而导致基金资产面临潜在风险。汇率的波动也可能加大基金净值的波动，从而对基 金业绩产生影响。此外，由于基金运作中的汇率取自汇率发布机构，如果汇率发布机构出 现汇率发布时间延迟或是汇率数据错误等情况，可能会对基金运作或者投资者的决策产生 不利影响。   国家或地区的财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等宏观政策发生变化， 导致市场波动而影响基金收益，也会产生风险，称之为政治风险。例如，境外市场的政府        南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新） 可能会鉴于政治上的优先考虑，改变支付政策。本基金以境外市场为主要投资地区，因此 境外市场的政治、社会或经济情势的变动（包括天然灾害、战争、流行病、暴动或罢工等）， 都可能对本基金造成直接或者是间接的负面冲击。本基金将在内部及外部研究机构的支持 下，密切关注各国政治、经济和产业政策的变化，适时调整投资策略以应对政治风险的变 化。   由于各个国家/地区适用不同法律法规的原因，可能导致本基金的某些投资行为在部分 国家/地区受到限制或合同不能正常执行，从而使得基金资产面临损失的可能性。   在投资各国或地区市场时，因各国、地区税务法律法规的不同，可能会就股息、利息、 资本利得等收益向各国、地区税务机构缴纳税金，包括预扣税，该行为可能会使得资产回 报受到一定影响。各国、地区的税收法律法规的规定可能变化，或者加以具有追溯力的修 订，所以可能须向该等国家或地区缴纳本基金销售、估值或者出售投资当日并未预计的额 外税项。   本基金在投资海外市场时会事先了解清楚各地区的税务法律法规，同时，在境外托管 人的协助下，完成投资所在国家或地区的税务扣缴工作。   由于各个国家/地区对上市公司日常经营活动的会计处理、财务报表披露等会计核算标 准的规定存在一定差异，可能导致基金经理对公司盈利能力、投资价值的判断产生偏差， 从而给本基金投资带来潜在风险。   证券借贷/正回购/逆回购风险的主要风险在于交易对手风险，具体讲，对于证券借贷， 交易期满时借方未如约偿还所借证券，或在交易期间未如约支付已借出证券产生的所有股 息、利息和分红；对于正回购，交易期满时买方未如约卖回已买入证券，或在交易期间未 如约支付售出证券产生的所有股息、利息和分红；对于逆回购，交易期满时卖方未如约买 回已售出证券。   二、市场风险   证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响，导 致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发生变化，导致市场价格波动而产生风险。 基金投资于国债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。          南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新） 响着国债的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票，其收 益水平会受到利率变化的影响。 市场前景、行业竞争、人员素质等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资 的上市公司经营不善，其股票价格可能下跌，或者能够用于分配的利润减少，使基金投资 收益下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险，但不能完全规避。 影响而导致购买力下降，从而使基金的实际收益下降。 能会损失掉大部分的投资，这主要体现在企业债中。 有关的风险，单一的久期指标并不能充分反映这一风险的存在。 响，这与利率上升所带来的价格风险（即前面所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获得较少的收益 率。 主要存在以下风险：   （1）市场风险：是指由于股指期货价格变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于股指期货合约无法及时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指股指期货合约价格和标的指数价格之间的价格差的波动所造成的 风险。   （4）保证金风险：是指由于无法及时筹措资金满足建立或者维持股指期货合约头寸所 要求的保证金而带来的风险。       （5）杠杆风险：因股指期货采用保证金交易而存在杠杆， 基金财产可能因此产生更大的收益波动。   （6）信用风险：是指期货经纪公司违约而产生损失的风险。   （7）操作风险：是指由于内部流程的不完善，业务人员出现差错或者疏漏，或者系统 出现故障等原因造成损失的风险。 波动率、期权到期时间、市场利率水平等因素的影响。因此，投资股票期权主要存在 Delta 风险、Gamma 风险、Vega 风险、Theta 风险以及 Rho 风险。同时，进行股票期权 投资还面临流动性风险、信用风险、操作风险等。        南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新）   本基金可投资于资产支持证券，因此可能面临资产支持证券的信用风险、利率风险、 流动性风险、提前偿付风险、法律风险和操作风险。本基金管理人将通过内部信用评级、 投资授信控制等方法对资产支持证券投资进行有效的风险评估和控制。同时，本基金管理 人将对资产支持证券进行全程合规监控，通过事前控制、事中监督和事后报告检查等方式， 确保资产支持证券投资的合法合规。   本基金可投资于流通受限证券，因此可能面临在一定的价格下无法卖出而要降价卖出 的风险，同时由于流通受限证券的非流通特性，在本基金参与投资后将在一定期限内无法 流通，在面临基金大规模赎回的情况下有可能因为无法变现造成流动性风险。目前，本基 金管理人已建立了健全的内部控制体系，全面监控流动性受限证券的种类、投资比例、内 部审批流程、信息披露、日常风险监控等环节，做好危机处理预案，确保流通受限证券投 资的合法合规。   三、管理风险   在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等，会影响其对 信息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收益水平，造成管理风险。 但从长期看，本基金的收益水平仍与基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等相关 性较大，可能因为基金管理人的因素而影响基金的长期收益水平。   四、流动性风险   （1）本基金交易方式带来的流动性风险   ①本基金最小申购赎回单位设置较高（目前为 100 万份），中小投资者只能在二级市场 上按交易价格卖出基金份额。   ②基金将在深圳证券交易所上市交易，但不保证市场交易一定活跃；基金的交易可能 因各种原因被暂停，当基金不再符合相关上市条件时，基金的上市也可能被终止。   ③尽管由于投资者可以进行申购、赎回，基金一般不会持续出现大幅折溢价情况。但 是，基金的二级市场交易价格受市场供求的影响，可能高于（称为溢价）或低于（称为折价） 基金份额净值。   （2）投资市场、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资标的均在证监会及相关法律法规规定的合法范围之内，且一般具备良好 的市场流动性和可投资性。本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股，标的指数从 香港上市的科技公司中选取市值较大、流动性较好且具有行业代表性的公司所发行的股票 和存托凭证作为指数样本。一般情况下，上述投资标的流动性较好，且本基金已依照指数 权重进行了分散投资，以上均为基金平稳运作提供了良好的基础。根据《流动性风险管理规          南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新） 定》的相关要求，本基金会审慎评估所投资资产的流动性，并针对性制定流动性风险管理措 施，因此本基金流动性风险也可以得到有效控制。   （3）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响   本基金为交易型开放式基金，将依据市场最新流动性情况，在申购赎回清单中设定适 当的每日赎回上限，以尽量规避巨额赎回导致的流动性风险。如果出现流动性风险，基金 管理人经与基金托管人协商，在确保投资者得到公平对待的前提下，可实施备用的流动性 风险管理工具，作为特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助措施，包括但不限于暂 停接受赎回申请、延缓支付赎回对价、暂停基金估值以及中国证监会认定的其他措施。同 时基金管理人将时刻防范可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护持有 人的利益。实施备用流动性风险管理工具的决策程序依照基金管理人流动性风险管理制度 的规定办理。当实施备用的流动性风险管理工具时，有可能无法按基金合同约定的时限支 付赎回对价。   五、本基金特有的风险   本基金为境内募集和上市交易、投资于境外证券市场、跟踪特定指数的交易型开放式 指数基金，境外证券交易所、期货交易所、证券与期货登记结算机构的交易规则、业务规 则和市场惯例与境内有较大差异，基金管理人和相关市场参与主体涉及跨境业务的处理能 力、经验、系统等有待验证，从而导致本基金的运作可能受到影响而带来风险。   此外，未来若其他国家或地区证券市场上市的证券被纳入标的指数，本基金的投资范 围将扩展到更多境外市场，境外投资受到各个国家/地区宏观经济运行情况、货币政策、财 政政策、产业政策、税法、汇率、交易规则、结算、托管以及其他运作风险等多种因素的 影响，上述因素的波动和变化可能会使基金资产面临潜在风险。   标的指数并不能完全代表整个股票市场。标的指数成份股的平均回报率与整个股票市 场的平均回报率可能存在偏离。   标的指数成份股的价格可能受到政治因素、经济因素、上市公司经营状况、投资人心 理和交易制度等各种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化， 产生风险。   由于标的指数调整成份股或变更编制方法、标的指数成份股发生配股或增发等行为导 致成份股在标的指数中的权重发生变化、成份股派发现金红利、新股市值配售、成份股停         南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新） 牌或摘牌、股流动性差等原因使本基金无法及时调整投资组合以及与基金运作相关的费用 等因素使本基金产生跟踪偏离度和跟踪误差。   尽管本基金将通过有效的套利机制使基金份额二级市场交易价格的折溢价控制在一定 范围内，但基金份额在证券交易所的交易价格受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值 的情形，即存在价格折溢价的风险。   证券交易所发布基金份额参考净值（IOPV），供投资人交易、申购、赎回基金份额时参 考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在差异，IOPV 计算也可能出现错误。投资人若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资人自行承担后果。   基金管理人可能根据成份股市值规模变化等因素调整最小申购赎回单位，由此可能导 致投资人按原最小申购赎回单位申购并持有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回 单位全部赎回。若基金管理人设置当日净赎回份额上限、当日累计赎回份额上限、单个账 户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回份额上限，投资人可能无法赎回的风险。   因涉及境内外市场股票（可能包含存托凭证等）的买卖，在投资者申购、赎回本基金时， 本基金组合证券中全部或部分证券需以一定数量的现金进行现金替代，并由基金管理人按 照招募说明书规定代理申赎投资者进行相关证券买卖，投资者需承受买入证券的结算成本 和卖出证券的结算金额的不确定性（含汇率波动风险）。   另外，本基金通过内地与香港股票市场交易互联互通机制代理申赎投资者买券卖券将 面临如下风险：   ①港股通制度下对公司行为的处理规则带来的风险。本基金因所持香港证券市场股票 权益分派、转换、上市公司被收购等情形或者异常情况，所取得的港股通股票以外的香港 联交所上市证券，只能通过港股通卖出，但不得买入；因港股通股票权益分派或者转换等 情形取得的香港联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，可以通过港股通卖出，但不 得行权；因港股通股票权益分派、转换或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券， 可以享有相关权益，但不得通过港股通买入或卖出。本基金存在因上述规则，利益得不到 最大化甚至受损的风险。   ②交易失败及交易中断的风险。在本基金参与港股通交易中若香港联交所与内地交易 所的证券交易服务公司之间的报盘系统或者通信链路出现故障，可能导致 15 分钟以上不 能申报和撤销申报的交易中断风险。   ③港股通香港结算机构因极端情况下无法交付证券和资金的结算风险。港股通境内结 算实施分级结算原则，本基金可能面临以下风险：（1）因结算参与人未完成与中国结算的        南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新） 集中交收，导致本基金应收资金或证券被暂不交付或处置；（2）结算参与人对本基金出现 交收违约导致本基金未能取得应收证券或资金；（3）结算参与人向中国结算发送的有关本 基金的证券划付指令有误的导致本基金权益受损；（4）其他因结算参与人未遵守相关业务 规则导致本基金利益受到损害的情况。   ④相比直接通过香港证券交易所买卖证券，通过内地与香港股票市场交易互联互通机 制代理申赎投资者买券卖券适用汇率以及相应费用水平有所不同，可能导致在两种方式下 被替代证券的实际购入成本或实际卖出金额不同，进而增加投资者承受买入证券的结算成 本和卖出证券的结算金额不确定性的风险。   因本基金不再符合证券交易所上市条件被终止上市，或被基金份额持有人大会决议提 前终止上市，导致基金份额不能继续进行二级市场交易的风险。   本基金的多项服务委托第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或终止， 由此影响对投资者申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能调整结算制度，对投资者基金份额、资金的结算方式发生变化，制 度调整可能给投资者带来理解偏差的风险。同样的风险还可能来自于证券交易所及其他代 理机构。   （3）证券/期货交易所、登记机构、基金托管人及其他代理机构可能违约，导致基金或 投资者利益受损的风险。   （4）指数编制机构停止服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和维护，未来指数编制机构可能由于各 种原因停止对指数的管理和维护，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 工作日向中国证监会报告并提出解决方案，如更换基金标的指数、转换运作方式，与其他 基金合并、或者终止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有人大会进行表决。投资 人将面临更换基金标的指数、转换运作方式，与其他基金合并、或者终止基金合同等风 险。   自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定期间，基金管理人应按照 指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人利益优先原则维持基 金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数表现与相关市场表现存在 差异，影响投资收益。   《基金合同》生效之日起 2 年内，连续 50 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同应当终止，无需召开基金份额持有人        南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新） 大会。如本基金在《基金合同》生效 2 年后继续存续的，连续 30 个工作日出现基金份额持 有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 1 亿元情形的，基金合同应当终止，无需召开基 金份额持有人大会。投资者可能面临基金合同提前终止的风险。   标的指数的当前成份股可能会改变、停牌或摘牌，此后也可能会有其它股票加入成为 该指数的成份股。本基金投资组合与相关指数成份股之间并非完全相关，在标的指数的成 份股调整时，存在由于成份股停牌或流动性差等原因无法及时买卖成份股，从而影响本基 金对标的指数的跟踪程度。当标的指数的成份股摘牌时，本基金可能无法及时卖出而导致 基金净值下降，跟踪偏离度和跟踪误差扩大等风险。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生明显负面事件面临退市，且指数编制机构 暂未作出调整的，基金管理人应当按照持有人利益优先的原则，履行内部决策程序后及时 对相关成份股进行调整，但并不保证能因此避免该成份证券对本基金基金财产的影响，当 基金管理人对该成份股予以调整时也可能产生跟踪偏离度和跟踪误差扩大等风险。   六、其他风险 接控制能力之外的风险，也可能导致基金或者基金份额持有人利益受损。   七、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价、销售机构之间的基 金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券、 期货市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特 征。销售机构(包括基金管理人直销机构和其他销售机构)根据相关法律法规对本基金进行 风险评价，不同的销售机构采用的评价方法可能存在不同，因此销售机构的风险等级评价 与基金法律文件中风险收益特征的表述可能存在不同，销售机构之间的风险等级评价也可 能存在不同，销售机构基于自身采用的评价方法可能对基金的风险等级进行定期或不定期          南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新） 的调整，投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间 的匹配检验。        南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新）        §20 基金合同的变更、终止和基金财产的清算   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可不 经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 后两日内在规定媒介公告。   二、《基金合同》的终止事由   有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止： 承接的； 标的指数不符合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理人召集基金份额持 有人大会对解决方案进行表决，基金份额持有人大会未成功召开或就上述事项表决未通过 的；   三、基金财产的清算 组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 《证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可 以聘用必要的工作人员。 现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。   （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；   （3）对基金财产进行估值和变现；        南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新）   （4）制作清算报告；   （5）聘请符合《证券法》规定的会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事 务所对清算报告出具法律意见书；   （6）将清算报告报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，清算期限相应顺延。 为有利的清算方法，本基金财产的清算可按该方法进行，并及时公告，不需召开基金份额 持有人大会。相关法律法规或监管部门另有规定的，按相关法律法规或监管部门的要求办 理。   四、清算费用   清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费 用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清算剩余资产的分配   依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算 费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分 配。   六、基金财产清算的公告   清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《证券法》规定的会 计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清 算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公 告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载 在规定报刊上。   七、基金财产清算账册及文件的保存   基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存不少于法律法规规定的最低年限。         南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新）                §21 基金合同的内容摘要   一、基金合同当事人的权利、义务   （1）依法募集资金；   （2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规定召集基金份额持有人大会；   （6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基 金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；   （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；   （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基 金合同》规定的费用；   （10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；   （12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资融券和转融通证券 出借业务；   （14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法 律行为；   （15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回和非交 易过户等业务规则；   （17）在遵守届时有效的法律法规和监管规定，且对基金份额持有人利益无实质性不利 影响的前提下，为支付本基金应付的赎回、交易清算等款项，基金管理人有权代表基金份 额持有人在必要限度内以基金资产作为质押进行融资；   （18）选择、更换基金境外投资顾问；          南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新）   （19）自行或委托第三方机构办理本基金的交易、清算、估值、结算等业务；   （20）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；   （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理 的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进 行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己 及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；   （7）依法接受基金托管人的监督；   （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购价格、申购、赎回对价的方法符合《基 金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并披露基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；   （10）编制季度报告、中期报告和年度报告；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；   （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露，但依 法向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专业顾问提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金 收益；   （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合 基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；   （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料不少 于法律法规规定的最低年限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者 能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合 理成本的条件下得到有关资料的复印件；          南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新）   （18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分 配；   （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金 托管人；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应 当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；   （21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违 反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追 偿；   （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行 为承担责任；   （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行 为；   （24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金 管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束 后 30 日内退还基金认购人；   （25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有人名册；   （27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管人的权利与义务   （1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财 产；   （2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及 国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证 监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户，为基金办 理证券/期货交易资金清算；   （5）提议召开或召集基金份额持有人大会；   （6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；   （7）选择、更换或撤销境外托管人，可授权境外托管人代为履行其承担的受托人职 责；        南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新）   （8）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉 基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立； 对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己 及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；   （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；   （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；   （7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外， 在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露，但依法向监管机构、司法机关及审计、 法律等外部专业顾问提供的除外；   （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价的现金部分；   （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；   （10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理 人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基 金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；   （11）除第（27）项所述资料外，保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相 关资料不少于法律法规规定的最低年限；   （12）建立并保存基金份额持有人名册；   （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；   （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配 合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；   （16）按照法律法规、《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；   （17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；   （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管 机构，并通知基金管理人；          南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新）   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其 退任而免除；   （20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管 理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追 偿；   （21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；   （22）对基金的境外财产，基金托管人可授权境外托管人代为履行其承担的受托人职责。 境外托管人依据基金财产投资地法律法规、监管要求、证券交易所规则、市场惯例以及其 与基金托管人之间的主次托管协议持有、保管基金财产，并履行资金清算等职责。境外托 管人在履行职责过程中，因本身过错、疏忽等原因而导致基金财产受损的，基金托管人应 当承担相应责任；在决定境外托管人是否存在过错、疏忽等不当行为，应根据基金托管人 与境外托管人之间的协议适用法律及当地的法律法规、证券市场规则与惯例决定；   （23）保护基金份额持有人利益，按照规定对基金日常投资行为和资金汇出入情况实施 监督，如发现投资指令或资金汇出入违法、违规，应当及时向中国证监会、外管局报告；   （24）基金托管人或境外托管人将境外公司行为信息及时通知基金管理人，按照当地市 场规则和市场惯例收取应得收入；   （25）每月结束后 7 个工作日内，向中国证监会和外管局报告基金管理人境外投资情况， 并按相关规定进行国际收支申报；   （26）基金托管人应办理基金管理人就管理本基金的有关结汇、售汇、收汇、付汇和人 民币资金结算业务；   （27）基金托管人应保存基金管理人就管理本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付 汇、资金往来、委托及成交记录等相关资料，其保存的时间应当不少于 20 年；   （28）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有人   基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基 金合同》上书面签章或签字为必要条件。   每份基金份额具有同等的合法权益。 限于：   （1）分享基金财产收益；   （2）参与分配清算后的剩余基金财产；   （3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；         南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新）  （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；  （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行 使表决权；  （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；  （7）监督基金管理人的投资运作；  （8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼 或仲裁；  （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：  （1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；  （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主 做出投资决策，自行承担投资风险；  （3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购款项、应付申购对价及法律法规和《基金合同》所规定的费用；  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；  （6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；  （7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；  （8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；  （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。  二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则  基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代 表基金份额持有人出席会议并表决。除基金合同另有约定外，基金份额持有人持有的每一 基金份额拥有平等的投票权。  若以本基金为目标 ETF 的联接基金的基金合同生效后，鉴于本基金和联接基金的相关 性，联接基金的基金份额持有人可以凭所持有的联接基金的份额出席或者委派代表出席本 基金的份额持有人大会并参与表决。在计算参会份额和计票时，联接基金的基金份额持有 人持有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额持有人大会的权益登 记日，联接基金持有本基金份额的总数乘以该持有人所持有的联接基金份额占联接基金总 份额的比例，计算结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。联接基金折算为本基金后的 每一参会份额和本基金的每一参会份额拥有平等的投票权。  本基金份额持有人大会不设日常机构。若将来法律法规对基金份额持有人大会另有规 定的，以届时有效的法律法规为准。          南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新）   （一）召开事由 中国证监会另有规定或基金合同另有约定的除外：   （1）终止《基金合同》；   （2）更换基金管理人；   （3）更换基金托管人；   （4）转换基金运作方式；   （5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资目标、范围或策略；   （9）变更基金份额持有人大会程序；   （10）终止基金上市，但本基金合同另有约定的除外；   （11）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；   （12）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有人（以 基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人 大会；   （13）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；   （14）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额 持有人大会：   （1）调低基金财产承担的费用；   （2）法律法规要求增加的基金费用的收取；   （3）调整本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费方式；   （4）基金管理人、相关证券交易所、登记机构、销售机构调整有关基金认购、申购、 赎回、交易、非交易过户、收益分配、信息披露等业务的规则，基金推出新业务或服务；   （5）增加、减少或调整基金份额类别设置及对基金份额分类办法、规则进行调整；   （6）因相应的法律法规、深圳证券交易所或者登记机构的相关业务规则发生变动而应 当对《基金合同》进行修改；   （7）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基 金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；        南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新）   （8）在不违反法律法规规定且在不影响现有基金份额持有人利益的前提下，开通或终 止人民币以外的其他币种的申购、赎回及相应业务规则调整；   （9）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。   （二）会议召集人及召集方式 集。 议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。 基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集， 基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起 额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提 出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提 出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开，并告知基金管理人，基金管理人应当配合。 有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额 10%以上（含 人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、 干扰。   （三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 份额持有人大会通知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时间、地点和会议形式；   （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；   （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限 等）、送达时间和地点；          南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新）   （5）会务常设联系人姓名及联系电话；   （6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；   （7）召集人需要通知的其他事项。 基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表 决意见寄交的截止时间和收取方式。 票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托 管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决 意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。   （四）基金份额持有人出席会议的方式   基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管机构允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理 人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以 进行基金份额持有人大会议程：   （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份 额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定， 并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；   （2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以 在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新 召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有 效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址或系统。通讯开会应以召集人通知的 非现场方式进行表决。   在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：   （1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连续公布相关 提示性公告；        南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新）   （2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管 理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托管人 为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持 有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取表决意见的，不影响表决效 力；   （3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持有人所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具表 决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持 有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授 权他人代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决意 见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理人出具的委托人 持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议 通知的规定，并与基金登记机构记录相符。 他方式召开，基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决，具 体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。 提下，授权方式可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列 明。   （五）议事内容与程序   议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金 合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。   基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金 份额持有人大会召开前及时公告。   基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人， 然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金管        南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新） 理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人 授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持 大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一） 选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金 托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效 力。   会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名 称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和 联系方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日期后 议。   （六）表决   基金份额持有人所持每份基金份额有同等表决权。   基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除基金合同另有约定外，转换基金运作方式、与 其他基金合并、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》以特别决议通过方为有 效。   基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议 通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规定 的表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出 具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。   基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   在上述规则的前提下，具体规则以召集人发布的基金份额持有人大会通知为准。   （七）计票         南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新）   （1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会 议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大 会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽 然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份 额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基 金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效 力。   （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票 结果。   （3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可以在 宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点 以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。   （4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不 影响计票的效力。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授 权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机 关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   （八）生效与公告   基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。   基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在规定媒介上公告。如果采用通讯方式 进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓 名等一同公告。   基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决 议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均 有约束力。   （九）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规 定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关 内容被取消或变更的，基金管理人与基金托管人根据新颁布的法律法规或监管规则协商一 致并提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审 议。          南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新）   三、基金收益分配原则、执行方式   （一）基金收益分配原则 配；基金管理人对基金份额净值增长率和标的指数同期增长率的计算方法参见《招募说明 书》； 金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配； 进行收益分配。基于本基金的性质和特点，本基金收益分配不须以弥补浮动亏损为前提， 收益分配后有可能使除息后基金份额净值低于面值，即基金收益分配基准日的基金份额净 值减去每单位基金份额收益分配金额后可能低于面值；   在不违反法律法规规定及基金合同约定且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的 前提下，基金管理人可对基金收益分配原则和支付方式进行调整，不需召开基金份额持有 人大会审议。   （二）收益分配方案   基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。   （三）收益分配方案的确定、公告与实施   本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 日内在规定媒介 公告。   四、基金费用与税收   （一）基金费用的种类 生的费用；          南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新） 税、印花税、及预扣提税（以及与前述各项有关的任何利息及费用）（简称“税收”）； 境外托管人转移新基金托管人、境外托管人所引起的费用，但因基金管理人或基金托管人、 境外托管人自身原因导致被更换的情形除外；   （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的计算方法如 下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为每日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月以人民币支付，托管人与管理人核 对一致后，由托管人根据管理人指令或者双方约定的方式在月初 5 个工作日内、按照指定 的账户路径进行资金支付。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。费用扣划后，管 理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系托管人协商解决。   本基金的管理费的具体使用由基金管理人支配；如果委托境外投资顾问，基金的管理 费可以部分作为境外投资顾问的费用，具体支付由基金管理人与境外投资顾问在有关协议 中进行约定。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计算方法如 下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为每日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月以人民币支付，托管人与管理人核 对一致后，由托管人根据管理人指令或者双方约定的方式在月初 5 个工作日内、按照指定           南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新） 的账户路径进行资金支付。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。费用扣划后，管 理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系托管人协商解决。   本基金的托管费的具体使用由基金托管人支配；如果委托境外托管人，其中可以部分 作境外托管人的费用，具体支付由基金托管人与境外托管人在有关协议中进行约定。   五、基金财产的投资范围和投资限制   （一）投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股（包括内地与香港股票市场交易互联互 通机制允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（简称“港股通股票”）、香港 联合交易所上市的其他股票和存托凭证等）。为更好地实现投资目标，本基金可少量投资于 非成份股（包含主板、创业板及其他经中国证监会核准或注册发行的股票、港股通股票、香 港联合交易所上市的其他股票和存托凭证等）；政府债券、公司债券（包括公司发行的金融 债券）、可转换债券、可交换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等，以及中国证监会 认可的国际金融组织发行的证券；在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家 或地区证券市场挂牌交易的其他普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产 信托凭证；在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登 记注册的公募基金（包括 ETF）；银行存款、可转让存单、商业票据、回购协议、短期政府 债券等货币市场工具；股指期货、股票期权、远期合约、互换及经中国证监会认可的境外 交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品；与固定收益、股权、信用、商品指 数、基金等标的物挂钩的境外结构性投资产品；以及中国证监会允许基金投资的其他金融 工具。其中在投资香港市场时，本基金可通过合格境内机构投资者(QDII)境外投资额度或 内地与香港股票市场交易互联互通机制进行投资。   在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资 产净值的 90%，且不低于非现金基金资产的 80%。   如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。   （二）组合限制   （1）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净 值的 10%；   （2）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%；   （3）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持 证券规模的 10%；             南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新）    （4）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得 超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；    （5）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资 产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；    （6）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基 金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；    （7）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后 不得展期；    （8）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%；因 证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符 合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；    （9）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回 购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；    （10）本基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%；    （11）每个交易日日终，在扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，本基 金应当保持不低于交易保证金一倍的现金，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等；    （12）本基金参与股指期货交易，应当符合下列投资限制： 的 10%； 得超过基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%。 符合基金合同关于股票投资比例的有关约定； 一交易日基金资产净值的 20%；    （13）本基金参与股票期权交易，应当符合下列投资限制： 权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等价物；          南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新） 乘以合约乘数计算；    除上述第（5）、（8）、（9）项另有约定外，因证券/期货市场波动、证券发行人合并、 基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金管理人之外的因 素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调 整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。    （1）投资比例限制 不受上述限制； 地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的 10%，其中持有任一国家或地 区市场的证券资产不得超过基金资产净值的 3%； 或《基金合同》规定的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资产； 临时借入现金的期限以中国证监会规定的期限为准； 可以不受上述限制；    （2）金融衍生品投资    基金投资衍生品应当仅限于投资组合避险或有效管理，不得用于投机或放大交易，同 时应当严格遵守下列规定： 生品支付的初始费用的总额不得高于基金资产净值的 10%；    ①所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有不低于中国证监会认可的信用 评级机构评级；    ②交易对手方应当至少每个工作日对交易进行估值，并且基金可在任何时候以公允价 值终止交易；    ③任一交易对手方的市值计价敞口不得超过基金资产净值的 20%；         南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新） 头寸及风险分析年度报告；   （3）本基金可以参与证券借贷交易，并且应当遵守下列规定： 机构评级； 一旦借方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留和处置担保物以满足索赔需要； 明；③商业票据；④政府债券；⑤中资商业银行或由不低于中国证监会认可的信用评级机 构评级的境外金融机构（作为交易对手方或其关联方的除外）出具的不可撤销信用证； 任一或所有已借出的证券；   （4）基金可以根据正常市场惯例参与正回购交易、逆回购交易，并且应当遵守下列规 定： 用评级机构信用评级； 售出证券市值的 102%。一旦买方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留或处置卖出收 益以满足索赔需要； 红； 值不低于支付现金的 102%。一旦卖方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留或处置已 购入证券以满足索赔需要； 责任；   （5）基金参与证券借贷交易、正回购交易，所有已借出而未归还证券总市值或所有已 售出而未回购证券总市值均不得超过基金总资产的 50%；   前项比例限制计算，基金因参与证券借贷交易、正回购交易而持有的担保物、现金不 得计入基金总资产。         南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新）   若基金超过上述投资比例限制，应当在超过比例后 30 个工作日内采用合理的商业措施 减仓，以符合投资比例限制要求。 份股（包括港股通股票、香港联合交易所上市的其他股票和存托凭证等）的资产比例不低于 基金资产净值的 90%，且不低于非现金基金资产的 80%；   若基金超过上述投资比例限制，应当在超过比例后 30 个工作日内采用合理的商业措施 减仓，以符合投资比例限制要求。   基金管理人自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有 关约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金 的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。   如法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。 法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则 本基金投资不再受相关限制。   （三）禁止行为   为维护基金份额持有人的合法权益，本基金境内投资不得参与下列投资或者活动：   （1）承销证券；   （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；   （3）从事承担无限责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；   （5）向其基金管理人、基金托管人出资；   （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；   （7）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。   为维护基金份额持有人的合法权益，本基金境外投资不得参与下列投资或者活动：   （1）承销证券；   （2）违反规定向他人贷款或提供担保；   （3）从事承担无限责任的投资；   （4）购买不动产；   （5）购买房地产抵押按揭；   （6）购买贵重金属或代表贵重金属的凭证；   （7）购买实物商品；   （8）除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金；该临时用途借入现金的比例 不得超过基金资产净值的 10%；   （9）利用融资购买证券，但投资金融衍生品除外；         南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新）   （10）参与未持有基础资产的卖空交易；   （11）购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层；   （12）直接投资与实物商品相关的衍生品；   （13）向其基金管理人、基金托管人出资；   （14）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；   （15）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。   基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或 者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关 联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先的原则， 防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交 易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管 理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年 对关联交易事项进行审查。   如法律、行政法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人与基金托 管人协商一致后，则本基金投资不再受相关限制。   六、基金资产净值的计算方法和公告方式 量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入。基金管理人可以设立大额赎回情形 下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的，从其规定。   基金管理人应每个估值日后一工作日内计算该估值日的基金资产净值及基金份额净值， 并按规定披露。 根据法律法规或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个估值日对基金资产估 值后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人按 规定对外公布。   七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可 不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。        南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新） 后两日内在规定媒介公告。   （二）《基金合同》的终止事由   有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止： 承接的； 标的指数不符合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理人召集基金份额持 有人大会对解决方案进行表决，基金份额持有人大会未成功召开或就上述事项表决未通过 的；   （三）基金财产的清算 组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 《证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可 以聘用必要的工作人员。 现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。   （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清算报告；   （5）聘请符合《证券法》规定的会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事 务所对清算报告出具法律意见书；   （6）将清算报告报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，清算期限相应顺延。 为有利的清算方法，本基金财产的清算可按该方法进行，并及时公告，不需召开基金份额         南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新） 持有人大会。相关法律法规或监管部门另有规定的，按相关法律法规或监管部门的要求办 理。   （四）清算费用   清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费 用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清算剩余资产的分配   依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算 费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分 配。   （六）基金财产清算的公告   清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《证券法》规定的会 计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清 算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公 告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载 在规定报刊上。   （七）基金财产清算账册及文件的保存   基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存不少于法律法规规定的最低年限。   八、争议解决方式   各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友 好协商未能解决的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届 时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为深圳市，仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束 力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续忠实、勤 勉、尽责地履行基金合同和托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。   《基金合同》受中国法律管辖。   九、基金合同的效力   《基金合同》是约定基金合同当事人之间权利义务关系的法律文件。 签字或签章并在募集结束后经基金管理人向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监 会书面确认后生效。 告之日止。       南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新） 的《基金合同》各方当事人具有同等的法律约束力。 托管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。 场所和营业场所查阅。           南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新）                   §22 基金托管协议的内容摘要   一、基金托管协议当事人   （一）基金管理人   名称：南方基金管理股份有限公司   住所：深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表人：周易   成立时间：1998 年 3 月 6 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基字19984 号   注册资本：人民币 3.6172 亿元   组织形式: 股份有限公司   经营范围：基金募集；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其他业务   存续期间：持续经营   电话：0755-82763888   传真：0755-82763889   联系人：鲍文革   （二）基金托管人   名称：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）   法定代表人：廖林   电话：（010）66105799   传真：（010）66105798   联系人：郭明   成立时间：1984 年 1 月 1 日   组织形式：股份有限公司   注册资本：人民币 35,640,625.7089 万元   批准设立机关和设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决定》 （国发1983146 号）   存续期间：持续经营   基金托管资格批文及文号：中国证监会和中国人民银行证监基字【1998】3 号   经营范围：办理人民币存款、贷款、同业拆借业务；国内外结算；办理票据承兑、贴 现、转贴现、各类汇兑业务；代理资金清算；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代 理发行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金清算业务（银证 转账）；保险代理业务；代理政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务；保管箱服务；        南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新） 发行金融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金 受托管理服务；年金账户管理服务；开放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资 信调查、咨询、见证业务；贷款承诺；企业、个人财务顾问服务；组织或参加银团贷款； 外汇存款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及进口代收；外汇票据承兑和贴现；外汇借款； 外汇担保；发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券；自营、代客外汇 买卖；外汇金融衍生业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、 售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。   二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查   （一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权 投资对象进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股（包括内地与香港股票市场交易互联互 通机制允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（简称“港股通股票”）、香港 联合交易所上市的其他股票和存托凭证等）。为更好地实现投资目标，本基金可少量投资于 非成份股（包含主板、创业板及其他经中国证监会核准或注册发行的股票、港股通股票、香 港联合交易所上市的其他股票和存托凭证等）；政府债券、公司债券（包括公司发行的金融 债券）、可转换债券、可交换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等，以及中国证监会 认可的国际金融组织发行的证券；在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家 或地区证券市场挂牌交易的其他普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产 信托凭证；在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登 记注册的公募基金（包括 ETF）；银行存款、可转让存单、商业票据、回购协议、短期政府 债券等货币市场工具；股指期货、股票期权、远期合约、互换及经中国证监会认可的境外 交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品；与固定收益、股权、信用、商品指 数、基金等标的物挂钩的境外结构性投资产品；以及中国证监会允许基金投资的其他金融 工具。其中在投资香港市场时，本基金可通过合格境内机构投资者(QDII)境外投资额度或 内地与香港股票市场交易互联互通机制进行投资。   如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。   对于因法律法规变化导致本基金投资范围及投资限制调整的，基金管理人应提前通知 基金托管人，经基金托管人书面同意后方可纳入投资监督范围。基金管理人知晓基金托管 人投资监督职责的履行受外部数据来源或系统开发等因素影响，基金管理人应为托管人系 统调整预留所需的合理必要时间。             南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新） 进行监督：    按法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：在建仓完成 后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的 90%， 且不低于非现金基金资产的 80%。    （1）本基金境内投资应遵循以下限制： 的 10%； 券规模的 10%； 资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%； 支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个 月内予以全部卖出； 所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 得展期； 券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合 前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； 交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； 应当保持不低于交易保证金一倍的现金，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等；    ①本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值 的 10%；             南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新）   ②本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不 得超过基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   ③本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票 总市值的 20%。   ④本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符 合基金合同关于股票投资比例的有关约定；   ⑤本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一 交易日基金资产净值的 20%；   ①基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的 10%；   ②开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行 权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等价物；   ③未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价 乘以合约乘数计算；   除上述第 5）、8）、9）项另有约定外，因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基 金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金管理人之外的因素 致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整， 但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。   （2）本基金境外投资应遵循以下限制：   ①基金持有同一家银行的存款不得超过基金净值的 20%。在基金托管账户的存款可以 不受上述限制；   ②基金持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国家或 地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的 10%，其中持有任一国家或地 区市场的证券资产不得超过基金资产净值的 3%；   ③基金持有非流动性资产市值不得超过基金净值的 10%。前项非流动性资产是指法律 或《基金合同》规定的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资产；   ④为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金资产净值的 10%， 临时借入现金的期限以中国证监会规定的期限为准；   ⑤本基金持有境外基金的市值合计不得超过基金资产净值的 10%。持有货币市场基金 可以不受上述限制；   ⑥基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金持有任何一只境外基金，不得超 过该境外基金总份额的 20%。          南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新）   基金投资衍生品应当严格遵守下列规定：   ①基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金资产净值的 100%；   ②基金投资期货支付的初始保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交易衍 生品支付的初始费用的总额不得高于基金资产净值的 10%；   ③基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融衍生品，应当符合以下要求：   a.所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有不低于中国证监会认可的信用 评级机构评级；   b.交易对手方应当至少每个工作日对交易进行估值，并且基金可在任何时候以公允价 值终止交易；   c.任一交易对手方的市值计价敞口不得超过基金资产净值的 20%；   ④基金不得直接投资与实物商品相关的衍生品；   ①所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有中国证监会认可的信用评级机 构评级；   ②应当采取市值计价制度进行调整以确保担保物市值不低于已借出证券市值的 102%；   ③借方应当在交易期内及时向本基金支付已借出证券产生的所有股息、利息和分红。 一旦借方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留和处置担保物以满足索赔需要；   ④除中国证监会另有规定外，担保物可以是以下金融工具或品种：a.现金；b.存款证 明；c.商业票据；d.政府债券；e.中资商业银行或由不低于中国证监会认可的信用评级机 构评级的境外金融机构（作为交易对手方或其关联方的除外）出具的不可撤销信用证；   ⑤本基金有权在任何时候终止证券借贷交易并在正常市场惯例的合理期限内要求归还 任一或所有已借出的证券；   ⑥基金管理人应当对基金参与证券借贷交易中发生的任何损失负相应责任； 定：   ①所有参与正回购交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有中国证监会认可的信用 评级机构信用评级；   ②参与正回购交易，应当采取市值计价制度对卖出收益进行调整以确保现金不低于已 售出证券市值的 102%。一旦买方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留或处置卖出收 益以满足索赔需要；   ③买方应当在正回购交易期内及时向本基金支付售出证券产生的所有股息、利息和分 红；         南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新）   ④参与逆回购交易，应当对购入证券采取市值计价制度进行调整以确保已购入证券市 值不低于支付现金的 102%。一旦卖方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留或处置已 购入证券以满足索赔需要；   ⑤基金管理人应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相应 责任；   ⑥基金参与证券借贷交易、正回购交易，所有已借出而未归还证券总市值或所有已售 出而未回购证券总市值均不得超过基金总资产的 50%；   前项比例限制计算，基金因参与证券借贷交易、正回购交易而持有的担保物、现金不 得计入基金总资产。   若基金超过上述投资比例限制，应当在超过比例后 30 个工作日内采用合理的商业措施 减仓，以符合投资比例限制要求。   （3）本基金境内外投资均应遵循以下限制：本基金主要投资于标的指数成份股、备选 成份股（包括港股通股票、香港联合交易所上市的其他股票和存托凭证等）的资产比例不低 于基金资产净值的 90%，且不低于非现金基金资产的 80%；   若基金超过上述投资比例限制，应当在超过比例后 30 个工作日内采用合理的商业措施 减仓，以符合投资比例限制要求。   基金管理人自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有 关约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金 的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。   如法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。 法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则 本基金投资不再受相关限制。   （二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金资产净值 计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相 关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查   （三）对于承诺监督的事项，基金托管人发现基金管理人或其授权境外投资顾问的投资 运作和投资指令违反法律法规或《基金合同》的规定，应及时以书面或电话或双方认可的其 他方式通知基金管理人，由基金管理人限期纠正；基金管理人收到通知后应及时进行核对 确认并回函；在限期内，基金托管人有权对通知事项进行复查，如基金管理人未予纠正， 基金托管人应报告监管部门。   对于承诺监督的事项，基金托管人发现基金管理人或其授权投资机构有重大违法违规 行为，应立即报告有关监管机构，同时通知基金管理人；由基金管理人限期纠正，并将纠 正结果报告有关监管机构。        南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新）   基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，必须在规定时间内答复基金 托管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证，对基金托管人按照法规要求需向中 国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。基金 管理人无正当理由，拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺 诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的， 基金托管人应报告中国证监会。   （四）基金管理人认可，合规投资责任方为基金管理人，基金托管人及其境外托管人的 合规监管系统的准确性和完整性受限于基金管理人、经纪人及其他中介机构提供用于该系 统的数据和信息。基金托管人及其境外托管人对这些机构的信息的准确性和完整性不作任 何担保、暗示或表示，并对这些机构的信息的准确性和完整性所引起的损失不负任何责 任。   （五）无投资责任   基金管理人应理解，基金托管人对于基金管理人的交易监督服务是一种加工应用信息 的服务，而非投资服务。除下列第 4.6 项及法律法规明确另有规定外，基金托管人及其境 外托管人将不会因为提供交易监督服务而承担任何因基金管理人违规投资所产生的责任， 也没有义务采取任何手段回应任何与合规分析服务有关的信息和报道，除非接到基金管理 人或其授权境外投资顾问要求基金托管人或其境外托管人针对某个信息和报道作回应的书 面指示。   （六）基金托管人及其境外托管人应本着诚实尽责的原则，采取合理的手段、方法和实 施工具，来提高交易监督服务的质量，除非基金托管人或其境外托管人因疏忽、过失或故 意而未能尽职尽责，造成交易监督结果不准确，并进而给基金资产或基金管理人造成损失， 否则基金托管人或其境外托管人不应就交易监督服务承担任何责任。   三、基金管理人对基金托管人的业务监督和核查 管理人监督与检查与相关法律法规及其行业监管要求相冲突的基础上，基金管理人有权对 基金托管人履行本协议的情况进行必要的监督与检查。基金管理人对基金托管人履行托管 职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产 的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账户、复核基金管理人计算的基金资产净值 和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作 等行为。 行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金 合同》、本托管协议及其他有关规定时，基金管理人须向基金托管人作出书面提示；基金托          南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新） 管人在接到提示后，应及时对提示内容予以确认，如无异议，应在基金管理人给定的合理 期限内改进，如有异议，应作出书面解释。 基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。 常营业活动。   四、基金财产的保管   （一）基金财产保管的原则 证券账户及投资所需的其他账户。境外托管人根据基金财产所在地法律法规、证券交易所 规则、市场惯例以及其与基金托管人签订的主次托管协议为本基金在境外开立资金账户、 证券账户以及投资所需的其他专用账户。 与基金托管人签订的主次托管协议持有并保管基金财产。基金托管人在已根据《试行办法》 的要求谨慎、尽职的原则选择、委任和监督境外托管人，且境外托管人已按照当地法律法 规、基金合同及托管协议的要求保管托管资产的前提下，基金托管人对境外托管人破产产 生的损失不承担责任。在符合基金合同和托管协议有关资产保管的要求下，对境外托管人 的破产而产生的损失，基金托管人应根据基金管理人的指令采取合理措施进行追偿，基金 管理人配合基金托管人进行追偿。除非基金管理人、基金托管人及其境外托管人存在过失、 疏忽、欺诈或故意不当行为，基金管理人、基金托管人将不保证基金托管人或境外托管人 所接收基金财产中的证券的所有权、合法性或真实性（包括是否以良好形式转让）及其他效 力瑕疵。基金管理人、基金托管人不对境外托管人依据当地法律法规、证券/期货交易所规 则、市场惯例的作为或不作为承担责任。 配托管证券。 外托管人不得在任何基金资产上设立任何担保权利，包括但不限于抵押、质押、留置等， 但根据基金财产所在地法律法规的规定而产生的担保权利除外。 责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人。如因基金持有的资产所产生的应收资产， 并由基金托管人作为资产持有人，基金托管人应负责与有关当事人确定到账日期并通知基          南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新） 金管理人。到账日没有到达托管账户的，基金托管人应及时通知并配合基金管理人采取措 施进行催收，由此给基金造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失。   （二）募集资金的验资与划转 《基金法》、《运作办法》等有关规定后，由基金管理人聘请符合《证券法》规定的会计师 事务所进行验资，出具验资报告，出具的验资报告应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国 注册会计师签字有效。 金开立的资产托管专户中。基金托管人自基金财产划入资产托管专户之日起履行本协议项 下托管职责。   （三）资产保管内容和约定事项   基金管理人同意，现金账户中的现金将由基金托管人或其境外托管人以基金托管人或 其境外托管人的银行身份持有。   除非基金管理人按指令程序发送的指令另有规定，否则，基金托管人和其境外托管人 应在收到基金管理人的指令后，按下述方式收付现金、或收付证券：(a)按照交易发生的司 法管辖区或市场的有关惯常和既定惯例和程序作出；或(b)就通过证券系统进行的买卖而言， 按照管辖该系统运营的规则、条例和条件作出。基金托管人和其境外托管人应不时将该等 有关惯例、程序、规则、条例和条件及时通知基金管理人。   基金托管人在因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告清盘或破产等原因进行终止清 算时，不得将基金财产归入其清算财产。基金托管人应自身，并尽商业上的合理努力确保 其境外托管人建立安全的数据管理机制，安全完整地保存基金管理人与基金财产相关的业 务数据和信息。   （四）基金资金账户的开立和管理 人处开立基金的资金账户，并根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。基金资金账 户的银行预留印鉴由基金托管人或其境外托管人的营业机构保管和使用。 理人不得假借基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行基金业 务以外的活动。   （五）基金证券账户的开立和管理 易所适用的登记结算机构为基金开立以本基金名义或基金托管人名义或境外托管人名义或          南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新） 境外托管人的代理人名义，或以上任何一方与本基金联名名义的证券账户。由基金托管人 或其境外托管人负责办理与开立证券账户有关的手续，基金管理人提供所有必要协助。 管理人以及境外托管人均不得出借或未经基金托管人、基金管理人双方同意擅自转让基金 的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行基金业务以外的活动。 的管理和运用由基金管理人负责。 金托管人或其境外托管人根据投资所在市场以及国家或地区的相关规定，开立进行基金的 投资活动所需要的各类证券和结算账户，并协助办理与各类证券和结算账户相关的投资资 格。   （六）其他账户的开立和管理 基金合同的规定，由基金托管人或其境外托管人负责开立，基金管理人应提供所有必要协 助。 从其规定办理。   （七）证券登记 实益所有人(beneficial owner)的方式持有基金财产中的所有证券。 和尽商业上的合理努力确保其境外托管人在其账目和记录中单独清楚列记证券不属于境外 托管人，不论证券以何人的名义登记。而且，若证券由基金托管人、境外托管人以无记名 方式实际持有，要求和尽商业上的合理努力确保其境外托管人将这些证券和基金托管人、 其境外托管人自有资产分别独立存放。 人将不保证其或其境外托管人所接收基金财产中的证券的所有权、合法性或真实性（包括是 否以良好形式转让）。 但须遵守管辖该系统运营的规则、条例和条件。          南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新） 统持有的证券除外)应按本协议约定登记，投资当地市场的有关法律、法规和市场惯例另有 规定的除外。 的重大改变通知基金管理人。若基金管理人要求改变本协议约定的证券登记方式，基金托 管人及其境外托管人应就此予以充分配合。   （八）基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证的保管   基金财产投资的有关实物证券可存放于基金托管人或其境外托管人的保管库或其他机 构。实物证券的购买和转让，由基金托管人根据基金管理人（或其授权的境外投资顾问）的 指令办理。属于基金托管人及其境外托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管 期间的损坏、灭失，由此产生的责任应由基金托管人承担。基金托管人对基金托管人及其 境外托管人以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任。   （九）与基金财产有关的重大合同的保管   基金管理人应及时向基金托管人提供涉及基金财产投资运作的书面协议的副本或相关 证明文件。   由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金托管人、基 金管理人保管。除本协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同 时应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正 本的原件。合同原件应存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门，保存时间应符 合相关法律、法规要求。   五、基金资产净值计算和会计核算   （一）基金资产估值方法和特殊情形的处理   （1）托管资产的会计责任主体为基金管理人，基金托管人对本基金的资产净值计算进 行复核。基金管理人应向基金托管人提供基金托管人进行本基金的净值计算复核和本基金 进行信息披露所需要的相关信息。基金管理人应依据与基金托管人及其境外托管人协商确 定的会计原则和会计准则进行会计处理。   （2）基金托管人应按国家规定和基金管理人要求对托管资产中的证券账户和现金账户 进行帐实核对。   （3）基金管理人有权委托第三方独立机构进行会计核算，并认可其委托的第三方独立 机构所计算的基金资产净值，基金托管人对基金管理人认可的第三方独立机构所计算的资 产净值进行复核。        南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新）   （1）在遵守相关会计法律法规的前提下，基金托管人应按基金管理人和基金托管人协 商确定的会计核算方法和处理原则进行会计核算，并对基金单独建账、独立核算，并应指 定专门人员负责会计核算与会计资料保管。属于基金财产的收益应全额计入会计账簿，不 得与其他托管资产的收益相混淆。   （2）托管资产核算的内容包括但不限于：证券买卖业务的核算、持有资产的付息、兑 付、分红等业务的核算、证券发行认购业务的核算、货币市场产品买卖业务的核算、银行 存款计息、存款账户间的资金划付业务的核算、支付费用的核算、汇兑损益的核算等。   （1）资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。基金份额净值是按照每个估值日 闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算，精确到 0.0001 人民币，小数点 后第 5 位四舍五入，基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家 另有规定的，从其规定。   （2）基金资产净值的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规 规定需要对外披露基金净值的非交易日，基金管理人和基金托管人在收集净值估值日估值 价格截止时点所估值证券的最近市场价格后，按基金管理人和基金托管人双方协商确定的 估值方法和处理原则对各类估值对象进行估值，如监管有相关规定的，按相关规定进行估 值，计算出基金资产净值及基金份额净值，并按规定披露。   （二）基金份额净值错误的处理方式   基金份额净值的计算采用四舍五入的方法保留小数点后 4 位。当基金份额净值小数点 后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误时，视为基金份额净值错误。当基金份额净值计算差错 达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当立即纠正，并采取合理的措施防止损失进一 步扩大。当基金份额净值计算差错小于基金份额净值 0.5%时，基金管理人与基金托管人应 在发现日对账务进行更正调整，不做追溯处理。   当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承 担责任。   关于差错处理，本协议的当事人按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、 或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由 于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予 赔偿，承担赔偿责任。   上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差 错、系统故障差错、下达指令差错等。         南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新）   （1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各方， 及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方 未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担 赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行 更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事 人进行确认，确保估值错误已得到更正。   （2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对 估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。   （3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误 责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得 利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并 在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如 果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获 得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错 误责任方。   （4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。   估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定 估值错误的责任方；   （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估；   （3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿 损失；   （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。   （1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人， 并采取合理的措施防止损失进一步扩大。   （2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中 国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。如果行业另有通行 做法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。         南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新）  （三）暂停估值的情形  （1）基金投资所涉及的证券、期货交易市场或相关交易所、外汇市场遇法定节假日或 因其他原因暂停营业时；  （2）因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；  （3）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用 估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人 应当暂停估值；  （4）中国证监会和基金合同认定的其它情形。  （四）特殊情况的处理  （1）基金管理人或基金托管人按《基金合同》规定的估值方法第 8 项进行估值时，所 造成的误差不作为资产估值错误处理。  （2）由于不可抗力原因，或由于证券、期货交易所及登记结算公司等第三方机构发送 的数据错误，或国家会计政策变更、市场规则变更等非基金管理人与基金托管人原因，基 金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误 的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理 人、基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。  （3）对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳税金与基金按照权责发生制进 行估值的应交税金有差异的，相关估值调整不作为基金资产估值错误处理。  （4）全球投资涉及不同市场及时区，由于时差、通讯或其他非可控的客观原因，在本 基金管理人和本基金托管人协商一致的时间点前无法确认的交易，导致的对基金资产净值 的影响，不作为基金资产估值错误处理。  （五）基金账册的建立  基金管理人进行基金会计核算，基金托管人对本基金的基金资产净值计算进行复核。 基金托管人和基金管理人分别独立地设置、记录和保管本基金的全套账册。基金管理人应 向基金托管人提供基金托管人进行本基金的净值计算复核和本基金进行信息披露所需要的 相关信息。  基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，应按照相关各方约定的同一记账方法 和会计处理原则，分别独立地设置、登录和保管本基金的账册，对相关各方各自的账册定 期进行核对，互相监督，以保证基金资产的安全。  经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金管理人和基金托管人必须及时查明原因 并纠正，保证相关各方平行记录的账册记录相符。  （六）基金法定报告的编制和复核  基金托管人需根据相关法律法规的规定向监管机构报告相关信息，包括但不限于以下 内容：         南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新）   （1）自开设境外结算账户之日起 5 日内，将有关账户的详情报告外管局；   （2）每月结束后 7 个工作日内，向中国证监会和外管局报告基金境外投资情况，并按 相关监管规定进行国际收支申报；   （3）发现基金管理人投资指令或资金汇出违法、违规的，及时向中国证监会或外管局 报告；   （4）中国证监会和国家外管局规定的其他报告事项；   对于基金托管人提供上述报告，基金管理人应予以支持和配合。   （七）基金会计制度   按国家有关部门规定的会计制度和准则执行。   （八）基金财务报表与报告的编制和复核   基金财务报表由基金管理人编制，基金托管人复核。   基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后，进行独立的复核。核对不符时， 应及时通知基金管理人共同查出原因，进行调整。   （1）报表的编制   基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内完成基金中期报告的编制；在每年结束 之日起三个月内完成基金年度报告的编制。基金年度报告的财务会计报告应当经过符合《证 券法》规定的会计师事务所审计。基金合同生效不足两个月的，基金管理人可以不编制当期 季度报告、中期报告或者年度报告。   （2）报表的复核   基金管理人应及时完成报表编制，将有关报表提供基金托管人复核；基金托管人在复 核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应共同查明原因，进行 调整，调整以国家有关规定为准。   基金管理人应留足充分的时间，便于基金托管人复核相关报表及报告。   六、基金份额持有人名册的保管   基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册，包括《基金合同》生 效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名称和 持有的基金份额。   基金份额持有人名册由基金的登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，至少应包 括基金份额持有人的名称和持有的基金份额，基金管理人和基金托管人应按照目前相关规         南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新） 则分别保管基金份额持有人名册。保管方式可以采用电子或文档的形式。保管期限为法律 法规规定的期限。   基金管理人应当及时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册：《基金合同》 生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名 称和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内 提交；《基金合同》生效日、《基金合同》终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持 有人名册应于发生日后十个工作日内提交。   基金管理人和基金托管人对基金份额持有人名册负有保密义务。除法律法规、《基金合 同》和本协议另有规定外，基金管理人或基金托管人不得将基金份额持有人名册及其中的任 何信息以任何方式向任何第三方披露，基金管理人或基金托管人应将基金份额持有人名册 及其中的信息限制在为履行《基金合同》和本协议之目的而需要了解该等信息的人员范围之 内。基金管理人或基金托管人未能妥善保存基金份额持有人名册，造成基金份额持有人名 册毁损、灭失，或向第三方泄露了基金份额持有人信息的，基金管理人或基金托管人应对 此承担法律责任，赔偿基金份额持有人和基金托管人（或基金管理人）遭受的全部直接损 失。   若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册，应按有 关法规规定各自承担相应的责任。   七、禁止行为   托管协议当事人禁止从事的行为，包括但不限于：   （一）基金管理人、基金托管人将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投 资。   （二）基金管理人、基金托管人不公平地对待其管理或托管的不同基金财产。   （三）基金管理人、基金托管人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利 益。   （四）基金管理人、基金托管人向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。   （五）基金管理人、基金托管人对他人泄露基金经营过程中任何尚未按法律法规规定的 方式公开披露的信息。   （六）基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出投资指令和赎回、分红资 金的划拨指令，或违规向基金托管人发出指令。   （七）基金托管人对基金管理人的正常指令拖延或拒绝执行。   （八）基金管理人、基金托管人在行政上、财务上不独立, 其高级基金管理人员相互兼 职。         南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新）   （九）基金托管人私自动用或处分基金资产，根据基金管理人的合法指令、基金合同或 托管协议的规定进行处分的除外。   （十）基金财产用于下列投资或者活动：   （1）承销证券；   （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；   （3）从事承担无限责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；   （5）向其基金管理人、基金托管人出资；   （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；   （7）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。   （1）购买不动产；   （2）购买房地产抵押按揭；   （3）购买贵重金属或代表贵重金属的凭证；   （4）购买实物商品；   （5）除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金。该临时用途借入现金的比例 不得超过本基金资产净值的 10%；   （6）利用融资购买证券，但投资金融衍生品除外；   （7）参与未持有基础资产的卖空交易；   （8）承销证券；   （9）违反规定向他人贷款或者提供担保；   （10）从事承担无限责任的投资；   （11）购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层；   （12）向其基金管理人、基金托管人出资；   （13）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；   （14）直接投资与实物商品相关的衍生品；   （15）当时有效的法律、行政法规、中国证监会及基金合同规定禁止从事的其他活动。   （十一）法律法规和基金合同禁止的其他行为，以及法律、行政法规和中国证监会规定 禁止基金管理人、基金托管人从事的其他行为。   法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限 制。   八、争议解决方式        南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新）   本托管协议适用中华人民共和国法律并依照其解释。双方当事人同意，因本协议而产 生的或与本协议有关的一切争议，如经友好协商未能解决的，任何一方均有权将争议提交 深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。 仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力，除非仲裁裁决另有规定，仲裁费用由败诉方承 担。   当任何争议发生或任何争议正在进行仲裁时，除争议事项外，双方仍有权行使本协议 项下的其它权利并应履行本协议项下的其它义务。   九、托管协议的变更、终止与基金财产的清算   （一）托管协议的变更   本协议双方当事人经协商一致，可以书面形式对本协议进行修改。修改后的新协议， 其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。托管协议的修改和变更应报送中国证监会备 案。   （二）托管协议的终止   发生以下任一情况，本协议终止：   （三）基金财产的清算 组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 《证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可 以聘用必要的工作人员。 现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。   （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清算报告；   （5）聘请符合《证券法》规定的会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事 务所对清算报告出具法律意见书；   （6）将清算报告报中国证监会备案并公告；        南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新）   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，清算期限相应顺延。 为有利的清算方法，本基金财产的清算可按该方法进行，并及时公告，不需召开基金份额 持有人大会。相关法律法规或监管部门另有规定的，按相关法律法规或监管部门的要求办 理。   （四）清算费用   清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费 用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清算剩余资产的分配   依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算 费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分 配。   （六）基金财产清算的公告   清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《证券法》规定的会 计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清 算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公 告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载 在规定报刊上。   （七）基金财产清算账册及文件的保存   基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存不少于法律法规规定的最低年限。         南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新）                §23 基金份额持有人服务   对基金份额持有人的服务主要由基金管理人及销售机构提供，以下是基金管理人提供 的主要服务内容。基金管理人根据基金份额持有人的需要和市场的变化，有权在符合法律 法规的前提下，增加和修改相关服务项目。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下 述服务无法提供，基金管理人不承担任何责任。   若本基金包含在中国香港特别行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额持有人享有的服务 项目一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资人投诉及建议受理服务和网站资讯等服 务。   一、网上开户及交易服务   投资人可通过基金管理人网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南方基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。有关 基金管理人电子直销具体规则请参见基金管理人网站相关公告和业务规则。   二、信息查询及交易确认服务   （一）基金信息查询服务   投资人通过基金管理人网站等平台可享有基金交易查询、账户查询和基金管理人依法 披露的各类基金信息等服务，包括基金产品基本信息（包括基金名称、管理人名称、基金代 码、风险等级、持有份额、单位净值、收益情况等）、基金的法律文件、基金公告、定期报 告和基金管理人最新动态等各类资料。   （二）基金交易确认服务   基金管理人以电子邮件、微信或其他与投资人约定的形式及时向通过基金管理人直销 渠道投资并持有本公司基金份额的持有人告知其认购、申购、赎回的基金名称以及基金份 额的确认日期、确认份额和金额等信息。基金份额持有人通过非直销销售机构办理基金管 理人基金份额交易业务的，相关信息确认服务请参照各销售机构实际业务流程及规定。   三、基金保有情况信息服务   基金管理人至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资人约定的形式向通过基金管理 人直销渠道投资并持有基金管理人基金份额的持有人提供基金保有情况信息。   基金份额持有人可通过以下方式订阅或查阅基金保有情况信息： 对账单。         南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新） 情况及对账单。 网上服务等渠道查询基金保有情况信息。   由于投资人预留的联系方式不详、错误、未及时变更，未关注微信公众号或者关注后 未绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能造成对账单无法按时或准确送达。因上述原因 无法正常收取对账单的投资人，敬请及时通过基金管理人网站，或拨打基金管理人客服热 线查询、核对、变更预留联系方式。   四、资讯服务   投资人知悉并同意基金管理人可根据投资人的个人信息不定期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资人提供与投资人相关的账户服务通知、交易确认通知、重要 公告通知、活动消息、营销信息、客户关怀等资讯及增值服务，投资本基金前请详阅南方 基金官网服务介绍和隐私政策。如需取消相应资讯服务，可按照相关指引退订，或通过基 金管理人客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等人工服务方式退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资人拨打基金管理人客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 人可以通过该热线获得投资咨询、业务咨询、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专 项服务。   （二）在线服务   投资人通过基金管理人网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 人可通过该方式获得投资咨询、业务咨询、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   六、投诉及建议受理服务   投资人可以通过基金管理人客户服务中心人工热线、在线客服、书信、电子邮件、短 信及各销售机构网点柜台等不同的渠道对基金管理人和销售网点所提供的服务进行投诉或 提出建议。         南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新）                  §24 其他应披露事项                     标题                         公告日期 南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)2025 年第 1 季度报     2025-04-22 告 关于南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金（QDII）变更基金经           2025-04-12 理的公告 南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金（QDII）二级市场交易价           2025-04-08 格溢价风险提示公告 南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)2024 年年度报告        2025-03-31 南方基金管理股份有限公司旗下部分 ETF 增加瑞银证券为一级交易商的公告          2025-02-20 南方基金管理股份有限公司关于旗下部分指数基金 2025 年非港股通交易日          2025-01-24 申购赎回等业务安排的公告 南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)2024 年第 4 季度报     2025-01-22 告 南方基金管理股份有限公司旗下部分 ETF 增加华金证券为一级交易商的公告          2025-01-08 南方基金管理股份有限公司关于旗下部分指数基金 2024 年 12 月 31 日暂停申    2024-12-28 购赎回等业务的公告 南方基金管理股份有限公司旗下部分 ETF 增加国新证券为一级交易商的公告          2024-12-12 南方基金管理股份有限公司旗下部分 ETF 增加山西证券为一级交易商的公告          2024-12-04 南方基金管理股份有限公司旗下部分 ETF 增加西部证券为一级交易商的公告          2024-11-25 南方基金管理股份有限公司关于旗下基金改聘会计师事务所公告                  2024-11-02 南方基金管理股份有限公司旗下部分 ETF 增加华西证券为一级交易商的公告          2024-11-01 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明书正本为准。  基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。      南方中证香港科技交易型开放式指数证券投资基金(QDII)招募说明书（20250611 更新）                 §26 备查文件                                   南方基金管理股份有限公司

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